Reglamento Delegado (UE) 2017/565 de la Comisi髇, de 25 de abril de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de servicios de inversi髇 y t閞minos definidos a efectos de dicha Directiva

Ficha:
  • 觬gano COMISION EUROPEA
  • Publicado en DOUEL n鷐. 87 de
  • Vigencia desde 20 de Abril de 2017. Revisi髇 vigente desde 22 de Junio de 2019 hasta 10 de Octubre de 2019
Versiones/revisiones:
(1)

DO L 173 de 12.6.2014, p. 349.

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(2)

Reglamento (UE) n. 1227/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de octubre de 2011, sobre la integridad y la transparencia del mercado mayorista de la energ韆 (DO L 326 de 8.12.2011, p. 1).

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(3)

Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protecci髇 de las personas f韘icas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulaci髇 de estos datos (DO L 281 de 23.11.1995, p. 31).

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(4)

Directiva 2002/58/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de julio de 2002, relativa al tratamiento de los datos personales y a la protecci髇 de la intimidad en el sector de las comunicaciones electr髇icas (DO L 201 de 31.7.2002, p. 37).

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(5)

Reglamento (CE) n. 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de 2000, relativo a la protecci髇 de las personas f韘icas en lo que respecta al tratamiento de datos personales por las instituciones y los organismos comunitarios y a la libre circulaci髇 de estos datos (DO L 8 de 12.1.2001, p. 1).

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(6)

Reglamento (UE) n. 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado, y por el que se derogan la Directiva 2003/6/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, y las Directivas 2003/124/CE, 2003/125/CE y 2004/72/CE de la Comisi髇 (JO L 173 de 12.6.2014, p. 1).

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(7)

Directiva Delegada (UE) 2017/593 de la Comisi髇, de 7 de abril de 2016, por la que se complementa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, en lo que respecta a la salvaguarda de los instrumentos financieros y los fondos pertenecientes a los clientes, las obligaciones en materia de gobernanza de productos y las normas aplicables a la entrega o percepci髇 de honorarios (v閍se la p醙ina 500 del presente Diario Oficial).

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(8)

Reglamento (UE) n. 1286/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de noviembre de 2014, sobre los documentos de datos fundamentales relativos a los productos de inversi髇 minorista vinculados y los productos de inversi髇 basados en seguros (DO L 352 de 9.12.2014, p. 1).

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(9)

Directiva 2003/71/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4 de noviembre de 2003, sobre el folleto que debe publicarse en caso de oferta p鷅lica o admisi髇 a cotizaci髇 de valores y por la que se modifica la Directiva 2001/34/CE (DO L 345 de 31.12.2003, p. 64).

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(10)

Directiva 2009/65/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, por la que se coordinan las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas sobre determinados organismos de inversi髇 colectiva en valores mobiliarios (OICVM), (DO L 302 de 17.11.2009, p.32).

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(11)

Reglamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativo a los mercados de instrumentos financieros y por el que se modifica el Reglamento (UE) n. 648/2012 (DO L 173 de 12.6.2014, p. 84).

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(12)

Directiva 2014/57/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre las sanciones penales aplicables al abuso de mercado (DO L 173 de 12.6.2014, p. 179).

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(13)

Directiva 2004/109/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de diciembre de 2004, sobre la armonizaci髇 de los requisitos de transparencia relativos a la informaci髇 sobre los emisores cuyos valores se admiten a negociaci髇 en un mercado regulado y por la que se modifica la Directiva 2001/34/CE (DO L 390 de 31.12.2004, p. 38).

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(14)

Reglamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisi髇 (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisi髇 n. 716/2009/CE y se deroga la Decisi髇 2009/77/CE de la Comisi髇 (DO L 331, 15.12.2010, p. 84).

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(15)

Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2011, relativa a los gestores de fondos de inversi髇 alternativos y por la que se modifican las Directivas 2003/41/CE y 2009/65/CE y los Reglamentos (CE) n. 1060/2009 y (UE) n. 1095/2010 (DO L 174, de 1.7.2011, p. 1).

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(16)

Reglamento (UE) n. 2015/2365 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, sobre transparencia de las operaciones de financiaci髇 de valores y de reutilizaci髇 y por el que se modifica el Reglamento (UE) n. 648/2012 (DO L 337 de 23.12.2015, p. 1).

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(17)

Directiva 2009/72/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre normas comunes para el mercado interior de la electricidad y por la que se deroga la Directiva 2003/54/CE (DO L 211 de 14.8.2009, p. 55).

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(18)

Directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de abril de 2004, relativa a los mercados de instrumentos financieros, por la que se modifican las Directivas 85/611/CEE y 93/6/CEE del Consejo y la Directiva 2000/12/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y se deroga la Directiva 93/22/CEE del Consejo (DO L 145 de 30.4.2004, p. 1).

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(19)

Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de octubre de 2003, por la que se establece un r間imen para el comercio de derechos de emisi髇 de gases de efecto invernadero en la Comunidad y por la que se modifica la Directiva 96/61/CE del Consejo (DO L 275 de 25.10.2003, p. 32).

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(20)

Reglamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4 de julio de 2012, relativo a los derivados extraburs醫iles, las entidades de contrapartida central y los registros de operaciones (DO L 201 de 27.7.2012, p. 1).

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(21)

Directiva 2013/11/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de mayo de 2013, relativa a la resoluci髇 alternativa de litigios en materia de consumo y por la que se modifica el Reglamento (CE) n. o 2006/2004 y la Directiva 2009/22/CE (Directiva sobre resoluci髇 alternativa de litigios en materia de consumo) (DO L 165 de 18.6.2013, p. 63).

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(22)

Reglamento (UE) n. 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de cr閐ito y las empresas de inversi髇, y por el que se modifica el Reglamento (UE) n. 648/2012 (DO L 176 de 27.6.2013, p. 1).

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(23)

Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, relativa al acceso a la actividad de las entidades de cr閐ito y a la supervisi髇 prudencial de las entidades de cr閐ito y las empresas de inversi髇, por la que se modifica la Directiva 2002/87/CE y se derogan las Directivas 2006/48/CE y 2006/49/CE (DO L 176 de 27.6.2013, p. 338).

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(24)

Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, por la que se establece un marco para el rescate y la resoluci髇 de entidades de cr閐ito y empresas de servicios de inversi髇, y por la que se modifican la Directiva 82/891/CEE del Consejo, y las Directivas 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE y 2013/36/UE, y los Reglamentos (UE) n. 1093/2010 y (UE) n. 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 173 de 12.6.2014, p. 190).

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(25)

Directiva 2014/49/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, relativa a los sistemas de garant韆 de dep髎itos (DO L 173 de 12.6.2014, p. 149).

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(26)

Directiva 2000/12/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de marzo de 2000, relativa al acceso a la actividad de las entidades de cr閐ito y a su ejercicio (DO L 126 de 26.5.2000, p. 1).

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(27)

Reglamento Delegado (UE) 2017/572 de la Comisi髇, de 2 de junio de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas t閏nicas de regulaci髇 relativas a la especificaci髇 de la oferta de datos prenegociaci髇 y posnegociaci髇 y al nivel de desagregaci髇 de los datos (v閍se la p醙ina 142 del presente Diario Oficial).

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(28)

Aunque determinadas partidas de coste figuran en los dos cuadros, cabe se馻lar que no son redundantes, ya que se refieren a los costes del producto y los costes del servicio, respectivamente. Ejemplos de ello son las comisiones de gesti髇 (en el cuadro 1, se refieren a las comisiones de gesti髇 cobradas por una empresa de inversi髇 que preste el servicio de gesti髇 de carteras a los clientes, mientras que en el cuadro 2 se refiere a las comisiones de gesti髇 cobradas por el gestor de un fondo de inversi髇 a su inversor) y las comisiones de intermediaci髇 (en el cuadro 1, se refieren a las comisiones que debe pagar la empresa de inversi髇 al negociar por cuenta de sus clientes, mientras que en el cuadro 2 se refieren a las comisiones pagadas por los fondos de inversi髇 cuando negocian por cuenta del fondo).

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(29)

Debe entenderse por costes de traspaso de cuentas los soportados, en su caso, por los inversores por pasar de una empresa de inversi髇 a otra.

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(30)

Debe entenderse por comisiones de intermediaci髇 los costes cobrados por las empresas de inversi髇 para la ejecuci髇 de las 髍denes.

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(31)

Debe entenderse por comisiones de estructuraci髇 las comisiones cobradas por los productores de productos de inversi髇 estructurados por su actividad de estructuraci髇. Pueden abarcar una gama m醩 amplia de servicios prestados por el productor.

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(32)

Reglamento Delegado (UE) 2017/574 de la Comisi髇, de 7 de junio de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a las normas t閏nicas de regulaci髇 relativas al nivel de exactitud de los relojes comerciales (v閍se la p醙ina 148 del presente Diario Oficial).

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