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Compliance

23 entradas

Sobre la carga probatoria del elemento de idoneidad de los programas de compliance penal

Artículos doctrinales | Álvaro de Juan García | 26 de octubre de 2018 | Compliance

El presente trabajo analiza las dificultades que presenta la responsabilidad penal de la persona jurídica en el ámbito procesal o técnico-jurídico a la luz de la jurisprudencia y la legislación vigente.


Empresa absuelta porque la acusación no probó que no existía un plan de prevención de delitos

Noticias | 23 de julio de 2018 | Compliance

Para condenar penalmente a una persona jurídica la acusación debe probar que se cometió un delito por una persona física perteneciente a ella y que no se había implantado un eficaz "compliance program".


Gran éxito de participación en el I Congreso Nacional de compliance en el Sector Público

El sector legal | 01 de junio de 2018 | Compliance

Wolters Kluwer alcanza un acuerdo de colaboración con la World Compliance Association.


No te pierdas el I Congreso Nacional de Cumplimiento Legal en el Sector Público

El sector legal | 16 de mayo de 2018 | Evento

El evento abordará la necesidad de contar con políticas y herramientas de cumplimiento normativo en el Sector Público.


Madrid acogerá el 1er Congreso Nacional Antifraude

Noticias | 09 de enero de 2018 | COMPLIANCE

El próximo 8 de febrero se celebrará en Madrid, en el Auditorio CECABANK el 1er Congreso Nacional en materia de prevención y lucha contra el fraude organizado por la World Compliance Association con la colaboración y apoyo de estamentos públicos, universidades, asociaciones empresariales y con la participación de expertos nacionales e internacionales.


Retos y tendencias del Corporate Compliance: principales cuestiones prácticas

El sector legal | 06 de noviembre de 2017 | COMPLIANCE CORPORATE

Conoce las mejores prácticas sobre la aplicación del corporate compliance en las organizaciones de la mano de reputados especialistas en esta mesa redonda organizada por la Fundación Wolters Kluwer y ESADE el próximo 21 de noviembre.


El TS repasa las garantías procesales de las personas jurídicas en su última sentencia

Jurisprudencia | 27 de octubre de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Absuelve a la empresa por falta de argumentación que avale la petición de condena del recurrente y hace un recurrido por la jurisprudencia sobre las garantías de las personas jurídicas en un proceso penal.
 


El TS repasa las garantías procesales de las personas jurídicas en su última sentencia

Jurisprudencia | 23 de octubre de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Absuelve a la empresa por falta de argumentación que avale la petición de condena del recurrente y hace un recurrido por la jurisprudencia sobre las garantías de las personas jurídicas en un proceso penal.


Segundo Webinar sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas

El sector legal | 13 de octubre de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Juan Antonio Frago Amada, fiscal de delitos económicos de la Coruña repasó cada delito de los que puede ser responsable una persona jurídica. Afirmó que los delitos estrella en este ámbito son, por un lado la estafa, y, por otro los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.


Webinar sobre Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Delitos y actividades de riesgo

El sector legal | 10 de octubre de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Juan Antonio Frago Amada, fiscal de delitos económicos de la Coruña, explicó cuándo una empresa es penalmente responsable y qué debe hacer para evitarlo.
 


Descárgate gratis el ESPECIAL Eficacia y certificación de los programas de compliance penal

El sector legal | 03 de julio de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Si aún no sabes cómo implantar un plan de prevención de riesgos penales, aquí te lo contamos. Déjate guiar con prácticas infografías y con los formularios expertos que necesitas.


ComplyCongress. El evento sobre compliance de las organizaciones

El sector legal | 26 de junio de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Wolters Kluwer, de la mano de Cremades & Calvo Sotelo Abogados, reúne en este evento a los mejores profesionales para ofrecer las claves, novedades y mejores prácticas en materia de Compliance. El 5 de julio de 2017 en la Ciudad de la Cultura, Santiago de Compostela.


¿Las sociedades unipersonales son responsables penalmente?

Jurisprudencia | 15 de junio de 2017 | COMPLIANCE PENAL

El Juzgado de lo Penal de Madrid defiende la inexistencia de ese delito corporativo en la persona jurídica unipersonal y, por tanto, su inimputabilidad.  Las sociedades instrumentales aunque formalmente sean personas jurídicas, materialmente carecen del suficiente desarrollo organizativo para que les sea de aplicación el art. 31 bis CP, especialmente tras la completa regulación de los programas de cumplimiento normativo"


ComplyCongress. El evento sobre compliance de las organizaciones

El sector legal | 24 de mayo de 2017 | COMPLIANCE PENAL

El 5 de julio de 2017 en la Ciudad de la Cultura, Santiago de Compostela.


Publicada la norma UNE 19601 que establece los requisitos para sistemas de gestión de compliance penal

Noticias | 18 de mayo de 2017 | COMPLIANCE PENAL

La UNE 19601 responde al nuevo escenario y al elevado interés por el compliance penal tras la reforma del Código Penal de 2010 que introduce en el derecho español la responsabilidad penal de las personas jurídicas; pero sobre todo da respuesta a la última reforma de 2015 que indica que las personas jurídicas que hayan implantado modelos de prevención de delitos y cumplan una serie de requisitos pueden llegar a ser eximidas de responsabilidad penal.


Cuándo una empresa es responsable civil subsidiaria por un delito cometido por un empleado o representante

Noticias | 10 de mayo de 2017 | COMPLIANCE PENAL

El TS aplica a la doctrina de la apariencia para delimitar los supuestos en los que se aplica el art. 120.4 del CP. Tanto la responsabilidad penal como la civil derivada de cualquier delito que se pueda producir dentro de una entidad, puede evitarse si se elabora un plan de prevención de riesgos penales o compliance penal.


¿Responde penalmente un pub de alterne por los delitos contra los derechos de los trabajadores?

Noticias | 15 de marzo de 2017 | RESPONSABILIDAD PENAL PERSONAS JURÍDICAS

Una reciente sentencia del TS aclara este controvertido asunto y declara la imposibilidad de imputar responsabilidad penal a una empresa por un delito contra los derechos de los trabajadores ex artículo 318 CP, porque estos no estén recogidos en el listado de delitos a los que se les aplica el art. 31 bis. A pesar de ello, pueden tener consecuencias nefastas para las empresas por la vía de la aplicación de las penas accesorias del art. 129 CP, además de generar responsabilidad civil subsidiaria en virtud del art. 120.4 CP.


Cómo implantar un programa de prevención de riesgos penales en una organización (compliance penal)

Noticias | 03 de marzo de 2017 | COMPLIANCE PENAL

Una persona jurídica puede ser responsable penalmente, y enfrentarse a penas de multa que pueden llegar hasta los 9 millones de euros, a la suspensión temporal del negocio o a su disolución definitiva (con el daño reputacional añadido). Por eso es fundamental minimizar los riesgos a través la implantación de un programa de cumplimiento normativo penal. Te ofrecemos la herramienta más eficaz.


Condena a empresa por estafa procesal a 80.000 euros de multa

Jurisprudencia | 06 de febrero de 2017 | COMPLIANCE PENAL

La acusación particular solicitaba una multa de 400.000 euros y la disolución de la entidad.


«La política de cumplimiento se aplicará también a los proveedores de las medianas y grandes compañías»

El sector legal | 27 de enero de 2017 | ENTREVISTA

En esta entrevista, el presidente de Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo), nos comenta los aspectos más relevantes que en estos momentos afectan a la figura del responsable de cumplimiento y la prevista aprobación del estatuto del Compliance Officer, que será presentado en el Encuentro.


¿Cuáles son los riesgos legales para la empresa y sus representantes por el uso de software ilegal?

Noticias | 07 de diciembre de 2016 | PIRATERIA

La utilización de software ilegal por las empresas es una actividad cada vez más perseguida y que puede comportar consecuencias muy negativas para la propia entidad y para sus responsables. Precisamente a los aspectos legales del uso de software ilegal se dedicó una ponencia en la reciente jornada “Software: riesgos, amenazas y oportunidades para la empresa”, organizada por CEOE, BSA The Software Alliance y la Asociación de Empresas de Electrónica, Tecnologías de la Información, Telecomunicaciones y Contenidos Digitales (AMETIC).

 


Obligaciones de "compliance" para prevenir el trabajo forzoso en las empresas. La "Modern Slavery Act" del Reino Unido

Artículos doctrinales | Mireia Ferré | 06 de abril de 2016 | COMPLIANCE LABORAL

La trata de seres humanos, la servidumbre por deudas y el trabajo forzoso son sólo algunas de las formas de la esclavitud moderna.Cada día miles de personas, arriesgan sus vidas cruzando fronteras ilegalmente, en busca de una vida mejor. Sin embargo, muchas de las veces, ese es el inicio de sus peores pesadillas, entrando en el oscuro mundo de la irregularidad, con contrataciones ilegales y explotación, o en el peor de los casos, cayendo en redes de traficantes que explotan a sus víctimas tras la migración.


Los expertos alertan del riesgo de que las empresas desplacen su responsabilidad legal al 'compliance officer'

Noticias | 19 de noviembre de 2014 | Compliance officer

El jurista alemán y catedrático de derecho penal de la Universidad de Frankfurt, Cornelius Prittwitz, ha alertado del riesgo de que las empresas desplacen su responsabilidad legal hacia la figura del 'compliance officer' o 'Responsable de cumplimiento normativo', al entenderse como "garante" de las actividades de la compañía.


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