Anúnciate en Noticias Jurídicas Newsletter Colabora con nosotros

TIENDA LA LEY

LA LEY. Librería Jurídica Online Profesional

TIENDA LIBROS FORMACIÓN BASES DE DATOS REVISTAS SOFTWARE DE GESTIÓN OBRAS ACTUALIZABLES

Base de Datos de Legislación

Resolución de 28 de febrero de 2012, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Anexo I de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, por la que se crea y regula el Registro Electrónico de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

Ficha:
  • Órgano COMISION NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES
  • Publicado en BOE núm. 56 de
  • Vigencia desde 07 de Marzo de 2012
Versiones/revisiones:

Sumario

El apartado segundo de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, del Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), por la que se crea y regula el Registro Electrónico de la CNMV atribuye al Presidente de la CNMV la facultad de aprobar y modificar la relación de solicitudes, escritos y comunicaciones, correspondientes a servicios, procedimientos y trámites específicos, que conforme a lo previsto en la letra a) del artículo 24 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, pueden presentarse en el Registro Electrónico de la CNMV. El Anexo I de la citada Resolución recoge la relación de trámites mediante documentos electrónicos normalizados susceptibles de ser presentados ante el Registro Electrónico de la CNMV.

La Circular 1/2011, de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables, estableció en su Disposición adicional primera que las EAFI que sean personas físicas deberán aportar a la CNMV, a través del servicio CIRADOC/CNMV, un informe elaborado por un experto independiente debidamente inscrito en el registro oficial de auditores de cuentas.

También, la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de los contratos-tipo, ha establecido en la Norma 5.ª que los folletos y sus modificaciones deberán presentarse en la CNMV mediante transmisión telemática con las especificaciones técnicas que ésta determine en cada momento.

Procede, por lo tanto, modificar el Anexo I de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, del Presidente de la CNMV, con el fin de incorporar estos dos nuevos trámites.

Por todo lo anterior, resuelvo:

Primero. Se incorporan a la relación del Anexo I de la Resolución del Presidente de la CNMV de 16 de noviembre de 2011, los siguientes trámites:

Código Descripción
IEE Informe de experto EAFI personas físicas.
TAR Folleto informativo de Tarifas.

El modelo de comunicación normalizada para la cumplimentación del trámite IEE está contenido en la disposición adicional primera de la Circular 1/2011, de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables («BOE» de 25 de enero de 2011).

El modelo de comunicación normalizada para la cumplimentación del trámite TAR está contenido en el Anexo I de la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de los contratos-tipo («BOE» de 24 de diciembre de 2011).

El Anexo I de la Resolución del Presidente de la CNMV de 16 de noviembre de 2011 modificado se incorpora como Anexo a esta Resolución.

Ir a Norma afectada

Disposición final única

La presente disposición entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado».

ANEXO I

De la Resolución del Presidente de la CNMV, de 16 de noviembre de 2011, modificado por Resolución del Presidente de la CNMV de 28 de febrero de 2012

Trámites mediante documentos electrónicos normalizados
Código Descripción
ADA Certificaciones complementarias de admisiones.
CAA Cuentas anuales auditadas de sociedades cotizadas.
CAP Comunicación de acciones propias (autocartera).
CDT Comunicación de Transacciones.
COS Comunicación de Operaciones Sospechosas.
CSI Consejeros de Sociedades de Inversión.
ECI Estados contables y estadísticos de Sociedades Gestoras de IIC.
ECR Estados financieros de Entidades de Capital Riesgo.
ECS Estados financieros de los grupos consolidables de Sociedades y Agencias de Valores.
EEI Estados Estadísticos de IIC extranjeras.
EFF Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversión Inmobiliaria.
EFI Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversión Mobiliaria.
EFS Estados financieros de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Cartera.
EGC Estados contables y estadísticos de las Sociedades Gestoras de Entidades de Capital Riesgo.
EIT Extractos de Informes de Tasación.
ERI Estatutos y reglamentos de IIC.
ESR Estados de información reservada y pública de las Sociedades Rectoras.
FAI Función de auditoría interna.
FOI Folletos de IIC.
FTA Informes de Fondos de Titulización.
HSR Hecho Significativo o Relevante.
IEE Informe de experto EAFI personas físicas.
IGC Informe anual de Gobierno Corporativo.
IPA Informe de auditores sobre la protección de activos de las ESI y entidades financieras.
IPE Informes Periódicos de IIC.
IPP Información Pública Periódica (trimestrales y semestrales) de Entidades Emisoras de valores admitidos a negociación.
IRE Información reservada anual de las ESI.
ISD Informes Semestrales de Depositarios.
NDA Negociación diaria del mercado AIAF.
NVI Nota de Valores de emisión individual de Renta Fija.
OIF Estados estadísticos sobre activos y pasivos de las IIC de la U.E.
PGE Colocación de Pagarés.
PSC Participaciones Significativas en Sociedades cotizadas.
PSI Participaciones Significativas en IIC.
RIX Registro de Instituciones de Inversión Colectiva Extranjeras.
RPE Representantes de Empresas de Servicios de Inversión.
SCM Solicitud de excepción a notificar Participaciones Significativas aplicable a los creadores del mercado.
SLT Solicitud de autorización a Liquidación de Tasas por vía telemática.
TAR Folleto informativo de Tarifas.
TAS Liquidación de Tasas por vía telemática.
TIT Información de Gestoras de Titulización.
UME Información estadística para Unión Monetaria Europea.
ZZZ Envío de un documento con formato libre.