1.-Asegurarse de que el solicitante conozca los términos y condiciones relacionados con el uso de los medios de identificación electrónica.

2.-Asegurarse de que el solicitante conozca las precauciones de seguridad recomendadas relacionadas con los medios de identificación electrónica.

3.-Recopilar los datos de identidad pertinentes necesarios para la prueba y verificación de la identidad.

1.-Se puede suponer que la persona está en posesión de pruebas reconocidas por el Estado miembro en el que se realiza la solicitud de los medios de identificación electrónica y que representan la identidad reclamada.

2.-Se puede suponer que las pruebas son auténticas o que existen según una fuente auténtica y las pruebas parecen ser válidas.

3.-Una fuente auténtica sabe de la existencia de la identidad reclamada y se puede suponer que la persona que reclama la identidad es la misma persona.

Nivel bajo y, además, se debe cumplir una de las alternativas indicadas en los puntos 1 a 4:

1)-se ha verificado que la persona está en posesión de pruebas reconocidas por el Estado miembro en el que se realiza la solicitud de los medios de identificación electrónica y que representan la identidad reclamada,

así como

las pruebas se comprueban para determinar que son auténticas o, según una fuente auténtica, se sabe de su existencia y están relacionadas con una persona real,

así como

se han tomado medidas para reducir al mínimo el riesgo de que la identidad de la persona no sea la identidad reclamada, teniendo en cuenta, por ejemplo, el riesgo de pruebas perdidas, robadas, suspendidas, revocadas o expiradas;

o bien

2)-se presenta un documento de identidad durante un proceso de registro en el Estado miembro en el que se ha expedido el documento y el documento está referido a la persona que lo presenta,

así como

se han tomado medidas para reducir al mínimo el riesgo de que la identidad de la persona no sea la identidad reclamada, teniendo en cuenta, por ejemplo, el riesgo de documentos perdidos, robados, suspendidos, revocados o expirados;

o bien

3)-cuando los procedimientos utilizados anteriormente por una entidad pública o privada en el mismo Estado miembro para una finalidad distinta de la expedición de medios de identificación electrónica ofrecen una seguridad equivalente a la que proporcionan los establecidos en la sección 2.1.2 para el nivel de seguridad sustancial, no es necesario que la entidad responsable del registro repita esos primeros procedimientos, siempre que dicha seguridad equivalente esté confirmada por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) o por un organismo equivalente;

o bien

4)-en los casos en que los medios de identificación se expidan sobre la base de un medio de identificación electrónica notificado válido que tenga el nivel de seguridad sustancial o alto, y teniendo en cuenta los riesgos de que se produzca un cambio en los datos de identificación de la persona, no es necesario repetir los procesos de prueba y verificación de la identidad; cuando los medios de identificación electrónica que sirven de base no se han notificado, el nivel de seguridad sustancial o alto deberá ser confirmado por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente.

Deben cumplirse los requisitos del punto 1 o 2:

1)-Nivel sustancial y, además, se debe cumplir una de las alternativas indicadas en las letras a) a c):

a)-cuando se ha verificado que la persona está en posesión de pruebas de identificación fotográficas o biométricas reconocidas por el Estado miembro en el que se realiza la solicitud de los medios de identificación electrónica y si esas pruebas representan la identidad reclamada, se comprueban las pruebas para determinar que son válidas según una fuente auténtica,

así como

se identifica al solicitante como la identidad reclamada por medio de la comparación de una o más características físicas de la persona con una fuente auténtica;

o bien

b)-cuando los procedimientos utilizados anteriormente por una entidad pública o privada en el mismo Estado miembro para una finalidad distinta de la expedición de medios de identificación electrónica ofrecen una seguridad equivalente a la que proporcionan los establecidos en la sección 2.1.2 para el nivel de seguridad alto, no es necesario que la entidad responsable del registro repita esos primeros procedimientos, siempre que dicha seguridad equivalente esté confirmada por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente,

así como

se toman medidas para demostrar que los resultados de los procedimientos anteriores siguen siendo válidos;

o bien

c)-en los casos en que los medios de identificación se expidan sobre la base de un medio de identificación electrónica notificado válido que tenga el nivel de seguridad alto, y teniendo en cuenta los riesgos de que se produzca un cambio en los datos de identificación de la persona, no es necesario repetir los procesos de prueba y verificación de la identidad; cuando los medios de identificación electrónica que sirven de base no se han notificado, el nivel de seguridad alto deberá ser confirmado por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente,

así como

se toman medidas para demostrar que los resultados de este procedimiento anterior de expedición de un medio de identificación electrónica notificado siguen siendo válidos.

O BIEN

2)-en caso de que el solicitante no presente ninguna prueba de identificación fotográfica o biométrica reconocida, se aplicarán los mismos procedimientos utilizados a escala nacional en el Estado miembro de la entidad responsable del registro para obtener las pruebas de identificación fotográfica o biométrica reconocidas.

1.-La identidad reclamada de la persona jurídica se demuestra sobre la base de pruebas reconocidas por el Estado miembro en el que se realiza la solicitud para los medios de identificación electrónica.

2.-Las pruebas parecen ser válidas y se puede suponer que son auténticas o que existen según una fuente auténtica, cuando la inclusión de una persona jurídica en la fuente de autoridad es voluntaria y está regulada por un acuerdo entre la persona jurídica y la fuente auténtica.

3.-Una fuente auténtica no tiene constancia de que la persona jurídica esté en un estado que le impediría actuar como esa persona jurídica.

Nivel bajo y, además, se debe cumplir una de las alternativas indicadas en los puntos 1 a 3:

1)-La identidad reclamada de la persona jurídica se demuestra sobre la base de pruebas reconocidas por el Estado miembro en el que se realiza la solicitud para los medios de identificación electrónica, incluidos el nombre, la forma jurídica y (si procede) el número de registro de la persona jurídica,

así como

las pruebas se verifican para determinar si son auténticas o si se sabe de su existencia según una fuente auténtica, cuando la inclusión de la persona jurídica en la fuente auténtica es necesaria para que la persona jurídica opere dentro de su sector,

así como

se han tomado medidas para reducir al mínimo el riesgo de que la identidad de la persona jurídica no sea la identidad reclamada, teniendo en cuenta, por ejemplo, el riesgo de documentos perdidos, robados, suspendidos, revocados o expirados;

o bien

2)-cuando los procedimientos utilizados anteriormente por una entidad pública o privada en el mismo Estado miembro para una finalidad distinta de la expedición de medios de identificación electrónica ofrezcan una seguridad equivalente a la que proporcionan los establecidos en la sección 2.1.3 para el nivel de seguridad sustancial, no es necesario que la entidad responsable del registro repita esos primeros procedimientos, siempre que dicha seguridad equivalente esté confirmada por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente;

o bien

3)-en los casos en que los medios de identificación se expidan sobre la base de un medio de identificación electrónica notificado válido que tenga el nivel de seguridad sustancial o alto, no es necesario repetir los procesos de prueba y verificación de la identidad; cuando los medios de identificación electrónica que sirven de base no se han notificado, el nivel de seguridad sustancial o alto deberá ser confirmado por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente.

Nivel sustancial y, además, se debe cumplir una de las alternativas indicadas en los puntos 1 a 3:

1)-la identidad reclamada de la persona jurídica se demuestra sobre la base de pruebas reconocidas por el Estado miembro en el que se realiza la solicitud para los medios de identificación electrónica, incluidos el nombre y la forma jurídica de la persona jurídica y, por lo menos, un identificador único que represente a la persona jurídica utilizado en un contexto nacional,

así como

las pruebas se comprueban para determinar que son válidas según una fuente auténtica;

o bien

2)-cuando los procedimientos utilizados anteriormente por una entidad pública o privada en el mismo Estado miembro para una finalidad distinta de la expedición de medios de identificación electrónica ofrezcan una seguridad equivalente a la que proporcionan los establecidos en la sección 2.1.3 para el nivel de seguridad alto, no es necesario que la entidad responsable del registro repita esos primeros procedimientos, siempre que dicha seguridad equivalente esté confirmada por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente,

así como

se toman medidas para demostrar que los resultados del procedimiento anterior siguen siendo válidos;

o bien

3)-en los casos en que los medios de identificación se expidan sobre la base de un medio de identificación electrónica notificado válido que tenga el nivel de seguridad alto, no es necesario repetir los procesos de prueba y verificación de la identidad; cuando los medios de identificación electrónica que sirven de base no se han notificado, el nivel de seguridad alto deberá ser confirmado por un organismo de evaluación de la conformidad de los que se hace referencia en el artículo 2, apartado 13, del Reglamento (CE) no 765/2008 o por un organismo equivalente,

así como

se toman medidas para demostrar que los resultados de este procedimiento anterior de expedición de un medio de identificación electrónica notificado siguen siendo válidos.

1.-Se verifica que la prueba de identidad de la persona física que actúa en nombre de la persona jurídica se ha realizado en el nivel bajo o superior.

2.-La vinculación se ha establecido sobre la base de los procedimientos reconocidos a escala nacional.

3.-Una fuente auténtica no tiene constancia de que la persona física tenga un estado que impida que esa persona actúe en nombre de la persona jurídica.

Punto 3 del nivel bajo, además de lo siguiente:

1.-Se verifica que la prueba de identidad de la persona física que actúa en nombre de la persona jurídica se ha realizado en el nivel sustancial o alto.

2.-La vinculación se ha establecido sobre la base de procedimientos reconocidos a escala nacional, lo que ha dado lugar al registro de la vinculación en una fuente auténtica.

3.-La vinculación se ha verificado sobre la base de información proveniente de una fuente auténtica.

Punto 3 del nivel bajo y punto 2 del nivel sustancial, además de lo siguiente:

1.-Se verifica que la prueba de identidad de la persona física que actúa en nombre de la persona jurídica se ha realizado en el nivel alto.

2.-La vinculación se ha verificado sobre la base de un identificador único que representa a la persona jurídica utilizado en el contexto nacional; y sobre la base de información que representa de manera exclusiva a la persona física a partir de una fuente auténtica.

1.-El medio de identificación electrónica utiliza por lo menos un factor de autenticación.

2.-El medio de identificación electrónica está diseñado de forma que el emisor toma medidas razonables para asegurarse de que solo se utiliza bajo el control o la posesión de la persona a la que pertenece.

1.-El medio de identificación electrónica utiliza por lo menos dos factores de autenticación de distintas categorías.

2.-El medio de identificación electrónica está diseñado de forma que se puede suponer que solo se utilizará bajo el control o la posesión de la persona a la que pertenece.

Nivel sustancial, además de lo siguiente:

1.-El medio de identificación electrónica protege contra la duplicación y manipulación, así como contra atacantes con elevado potencial de ataque.

2.-El medio de identificación electrónica está diseñado de modo que la persona a la que pertenece lo puede proteger de manera fiable contra la utilización por otros.

1.-Es posible suspender o revocar un medio de identificación electrónica de manera eficaz y oportuna.

2.-Se han tomado medidas para impedir la suspensión, revocación o reactivación no autorizadas.

3.-La reactivación se llevará a cabo solo si se siguen cumpliendo los mismos requisitos de seguridad establecidos antes de la suspensión o revocación.

1.-La liberación de datos de identificación de la persona va precedida de una verificación fiable del medio de identificación electrónica y su validez.

2.-Si se almacenan datos de identificación de la persona como parte del mecanismo de autenticación, dicha información está protegida con el fin de ofrecer protección contra la pérdida y contra cualquier peligro, incluido el análisis fuera de línea.

3.-El mecanismo de autenticación aplica controles de seguridad para la verificación de los medios de identificación electrónica, por lo que es muy poco probable que actividades como intentos de adivinación, escucha, reproducción o manipulación de la comunicación por un atacante con potencial de ataque básico mejorado puedan alterar los mecanismos de autenticación.

Nivel bajo, además de lo siguiente:

1.-La liberación de datos de identificación de la persona va precedida de una verificación fiable del medio de identificación electrónica y su validez por medio de una autenticación dinámica.

2.-El mecanismo de autenticación aplica controles de seguridad para la verificación de los medios de identificación electrónica, por lo que es muy poco probable que actividades como intentos de adivinación, escucha, reproducción o manipulación de la comunicación por un atacante con potencial de ataque moderado puedan alterar los mecanismos de autenticación.

1.-Los proveedores que presten los servicios operativos objeto del presente Reglamento tienen la condición de autoridad pública o de una entidad jurídica reconocida como tal por la legislación nacional de un Estado miembro, con una organización establecida y en pleno funcionamiento en todas las partes pertinentes para la prestación de los servicios.

2.-Los proveedores cumplen los requisitos legales que les incumben en relación con el funcionamiento y la prestación del servicio, incluidos los tipos de información que se pueden solicitar, cómo se realiza la prueba de identidad, qué información se puede conservar y durante cuánto tiempo.

3.-Los proveedores están en condiciones de demostrar su capacidad para asumir el riesgo de la responsabilidad por daños y perjuicios, así como que disponen de los recursos financieros suficientes para seguir funcionando y prestar los servicios.

4.-Los proveedores son responsables del cumplimiento de cualquiera de los compromisos externalizados a otra entidad, así como del cumplimiento de la política del sistema, como si ellos mismos llevaran a cabo dichas tareas.

5.-Los sistemas de identificación electrónica que no se basen en la legislación nacional deberán contar con un plan de cese eficaz. Dicho plan deberá incluir las suspensiones del servicio de manera ordenada o la continuación por otro proveedor, la manera en que se informa a las autoridades competentes y los usuarios finales, así como detalles sobre cómo se deben proteger, conservar y destruir los registros en cumplimiento de la política del sistema.

1.-Existencia de una definición del servicio publicada que incluya todos los términos, condiciones y tarifas aplicables, incluidas las limitaciones de su uso. La definición del servicio incluirá una política de privacidad.

2.-Se deben poner en práctica políticas y procedimientos apropiados con el fin de garantizar que los usuarios del servicio sean informados de manera oportuna y fiable de los cambios que se produzcan en la definición del servicio y en los términos, las condiciones y la política de privacidad aplicables del servicio especificado.

3.-Se deben implantar políticas y procedimientos apropiados que proporcionen respuestas completas y correctas a las solicitudes de información.

1.-Se debe registrar y mantener la información pertinente mediante un sistema de gestión de registros eficaz, teniendo en cuenta la legislación aplicable y las buenas prácticas en relación con la protección de datos y la conservación de datos.

2.-Los registros se deben conservar, en la medida en que lo permita la legislación nacional u otro acuerdo administrativo nacional, y proteger durante el tiempo en que sean necesarios para fines de auditoría y de investigación de las infracciones de seguridad, y retención, tras lo cual los registros se destruirán de manera segura.

1.-Existencia de procedimientos que garanticen que el personal y los subcontratistas cuenten con la debida formación, cualificaciones y experiencia en las competencias necesarias para ejecutar las funciones que desempeñan.

2.-Dotación de personal y subcontratistas suficientes para el funcionamiento y la asignación de recursos al servicio de manera adecuada según sus políticas y procedimientos.

3.-Las instalaciones utilizadas para la prestación del servicio estarán controladas de manera continua y protegidas contra daños causados por fenómenos ambientales, accesos no autorizados y otros factores que puedan afectar a la seguridad del servicio.

4.-Las instalaciones utilizadas para la prestación del servicio garantizarán que el acceso a las zonas que tengan o procesen información personal, criptográfica o confidencial se limita al personal o los subcontratistas autorizados.

1.-Existencia de controles técnicos proporcionales para gestionar los riesgos que puedan afectar a la seguridad de los servicios y que protejan la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información que se procesa.

2.-Los canales de comunicación electrónica que se utilizan para intercambiar información personal o confidencial están protegidos contra escucha, manipulación y reproducción.

3.-El acceso al material criptográfico confidencial, si se utiliza para expedir medios de identificación electrónica y autenticación, se limita exclusivamente a aquellas funciones y aplicaciones que requieren estrictamente ese acceso. Deberá garantizarse que dicho material no se almacene nunca de manera continua en forma de texto sin formato.

4.-Existencia de procedimientos para garantizar el mantenimiento de la seguridad a lo largo del tiempo y que es posible responder a los cambios en los niveles de riesgo, los incidentes y las violaciones de la seguridad.

5.-Todos los medios que contienen información personal, criptográfica o confidencial se almacenan, transportan y eliminan de manera segura.

1.-Existencia de auditorías externas periódicas e independientes cuyo ámbito comprenda todas las partes pertinentes para la prestación de los servicios a fin de garantizar el cumplimiento de las políticas pertinentes.

2.-Cuando un organismo del Estado gestiona directamente un sistema, se auditará de conformidad con el derecho nacional.