Directiva (UE) 2019/1153 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de junio de 2019, por la que se establecen normas destinadas a facilitar el uso de informaci髇 financiera y de otro tipo para la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales y por la que se deroga la Decisi髇 2000/642/JAI del Consejo

• Expandir / Contraer 韓dice sistem醫ico
• INTRODUCCION
• CAP蚑ULO I.�DISPOSICIONES GENERALES
  • Art韈ulo 1燨bjeto
  • Art韈ulo 2燚efiniciones
  • Art韈ulo 3燚esignaci髇 de las autoridades competentes
• CAP蚑ULO II.�ACCESO POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES A LA INFORMACI覰 SOBRE LAS CUENTAS BANCARIAS
  • Art韈ulo 4燗cceso y consulta por las autoridades competentes a la informaci髇 sobre las cuentas bancarias
  • Art韈ulo 5燙ondiciones para el acceso y la consulta por parte de las autoridades competentes
  • Art韈ulo 6燬eguimiento del acceso y la consulta por parte de las autoridades competentes
• CAP蚑ULO III.�INTERCAMBIO DE INFORMACI覰 ENTRE LAS AUTORIDADES COMPETENTES Y LAS UIF, Y ENTRE UIF
  • Art韈ulo 7燬olicitudes de informaci髇 dirigidas por las autoridades competentes a una UIF
  • Art韈ulo 8燬olicitudes de informaci髇 dirigidas por una UIF a las autoridades competentes
  • Art韈ulo 9營ntercambio de informaci髇 entre las UIF de diferentes Estados miembros
  • Art韈ulo 10營ntercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes de diferentes Estados miembros
• CAP蚑ULO IV.�INTERCAMBIO DE INFORMACI覰 CON EUROPOL
  • Art韈ulo 11燙omunicaci髇 de informaci髇 sobre cuentas bancarias a Europol
  • Art韈ulo 12營ntercambio de informaci髇 entre Europol y las UIF
  • Art韈ulo 13燤odalidades espec韋icas del intercambio de informaci髇
  • Art韈ulo 14燫equisitos en materia de protecci髇 de datos
• CAP蚑ULO V.�DISPOSICIONES SUPLEMENTARIAS RELATIVAS AL TRATAMIENTO DE LOS DATOS PERSONALES
  • Art韈ulo 15犃mbito de aplicaci髇
  • Art韈ulo 16燭ratamiento de datos personales sensibles
  • Art韈ulo 17燫egistro de las solicitudes de informaci髇
  • Art韈ulo 18燫estricciones de los derechos de los interesados
• CAP蚑ULO VI.�DISPOSICIONES FINALES
  • Art韈ulo 19燬eguimiento
  • Art韈ulo 20燫elaci髇 con otros instrumentos
  • Art韈ulo 21燛valuaci髇
  • Art韈ulo 22燩rocedimiento de comit�
  • Art韈ulo 23燭ransposici髇
  • Art韈ulo 24燚erogaci髇 de la Decisi髇 2000/642/JAI
  • Art韈ulo 25燛ntrada en vigor
  • Art韈ulo 26燚estinatarios

Art韈ulo 1 Objeto

1. La presente Directiva establece medidas destinadas a facilitar el acceso a la informaci髇 financiera y a la informaci髇 sobre cuentas bancarias, as� como su uso por las autoridades competentes, para la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales graves. Establece asimismo medidas destinadas a facilitar el acceso a la informaci髇 de los servicios de seguridad de las Unidades de Informaci髇 Financiera (玌IF�) para la prevenci髇 y la lucha contra el blanqueo de capitales, los delitos antecedentes conexos y la financiaci髇 del terrorismo, y medidas para facilitar la cooperaci髇 entre las UIF.

2. La presente Directiva se entender� sin perjuicio de:

• a) la Directiva (UE) 2015/849, y las correspondientes disposiciones del Derecho nacional, incluido el estatuto organizativo conferido a las UIF por el Derecho nacional y su independencia y autonom韆 en el plano operativo;
• b) los canales para el intercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes o de la facultad de las autoridades competentes en virtud del Derecho de la Uni髇 o nacional para obtener informaci髇 que obre en poder de las entidades obligadas;
• c) el Reglamento (UE) 2016/794;
• d) las obligaciones que resulten de los instrumentos de la Uni髇 en el 醡bito de la asistencia judicial o del reconocimiento mutuo de resoluciones en materia penal y de la Decisi髇 marco 2006/960/JAI.
• A partir de: 9 julio 2024

  Letra e) del n鷐ero 2 del art韈ulo 1 introducida por el apartado 1) del art韈ulo 1 de la燚irectiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

Art韈ulo 2 Definiciones

A los efectos de la presente Directiva, se entender� por:

• 1) 玶egistros centralizados de cuentas bancarias�: los mecanismos centralizados automatizados, tales como registros centrales o sistemas centrales electr髇icos de consulta de datos, creados de conformidad con el art韈ulo 32 bis, apartado 1, de la Directiva (UE) 2015/849;
• 2) 玱rganismos de recuperaci髇 de activos�: las oficinas nacionales establecidas o designadas por cada Estado miembro de conformidad con la Decisi髇 2007/845/JAI;
• 3) 玌nidad de Informaci髇 Financiera (UIF)�: una Unidad de Informaci髇 Financiera tal como se establece en el art韈ulo 32 de la Directiva (UE) 2015/849;
• 4) 玡ntidades obligadas�: las entidades determinadas en el art韈ulo 2, apartado 1, de la Directiva (UE) 2015/849;
• 5) 玦nformaci髇 financiera�: todo tipo de informaci髇 o datos, como datos sobre activos financieros, movimientos de fondos y relaciones comerciales financieras, que ya obren en poder de las UIF utilizable para prevenir, detectar y combatir eficazmente el blanqueo de capitales y la financiaci髇 del terrorismo;
• 6) 玦nformaci髇 de naturaleza policial�:
  • i) todo tipo de informaci髇 o datos que ya obren en poder de las autoridades competentes en el contexto de la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales,
  • ii) todo tipo informaci髇 o datos que obren en poder de autoridades p鷅licas o entes privados en el contexto de la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales, y que est� a disposici髇 de las autoridades competentes sin necesidad de adoptar medidas coercitivas en virtud del Derecho nacional.

  Dicha informaci髇 puede consistir, entre otros, en registros de antecedentes penales, informaci髇 sobre investigaciones, informaci髇 sobre la inmovilizaci髇 e incautaci髇 de activos u otras medidas de investigaci髇 o provisionales, e informaci髇 sobre condenas y confiscaciones;

• 7) 玠atos sobre cuentas bancarias�: la siguiente informaci髇 sobre cuentas bancarias y de pago y cajas de seguridad, contenida en los registros centralizados de cuentas bancarias:
  • i) respecto del cliente-titular de la cuenta y de cualquier persona que pretenda actuar en nombre de este: el nombre y los apellidos, complementados bien con los dem醩 datos de identificaci髇 requeridos por las disposiciones nacionales que transpongan el art韈ulo 13, apartado 1, letra a), de la Directiva (UE) 2015/849, bien con un n鷐ero de identificaci髇 鷑ico,
  • ii) respecto del beneficiario efectivo del cliente-titular de la cuenta: el nombre y los apellidos, complementados bien con los dem醩 datos de identificaci髇 requeridos por las disposiciones nacionales que transpongan el art韈ulo 13, apartado 1, letra b), de la Directiva (UE) 2015/849, bien con un n鷐ero de identificaci髇 鷑ico,
  • iii) respecto de la cuenta bancaria o la cuenta de pago: el n鷐ero IBAN y la fecha de apertura y cierre de la cuenta,
  • iv) respecto de la caja de seguridad: el nombre y los apellidos del arrendatario, complementados bien con los dem醩 datos de identificaci髇 requeridos por las disposiciones nacionales de transposici髇 del art韈ulo 13, apartado 1, de la Directiva (UE) 2015/849, bien con un n鷐ero de identificaci髇 鷑ico y la indicaci髇 de la duraci髇 del per韔do de arrendamiento;
  A partir de: 9 julio 2024

  Apartado 7) del art韈ulo 2 redactado por el apartado 2) del art韈ulo 1 de la燚irectiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

• A partir de: 9 julio 2024

  Apartado 7 bis) del art韈ulo 2 introducido por el apartado 2) del art韈ulo 1 de la燚irectiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

• A partir de: 9 julio 2024

  Apartado 7 ter) del art韈ulo 2 introducido por el apartado 2) del art韈ulo 1 de la Directiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

• A partir de: 9 julio 2024

  Apartado 7 quater) del art韈ulo 2 introducido por el apartado 2) del art韈ulo 1 de la Directiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

• A partir de: 9 julio 2024

  Apartado 7 quinquies) del art韈ulo 2 introducido por el apartado 2) del art韈ulo 1 de la Directiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

• 8) 玝lanqueo de capitales�: la conducta definida en el art韈ulo 3 de la Directiva (UE) 2018/1673 del Parlamento Europeo y del Consejo (14) ;
• 9) 玠elitos antecedentes conexos�: los delitos establecidos en el art韈ulo 2, punto 1, de la Directiva (UE) 2018/1673;
• 10) 玣inanciaci髇 del terrorismo�: la conducta definida en el art韈ulo 11 de la Directiva (UE) 2017/541del Parlamento Europeo y del Consejo (15) ;
• 11) 玜n醠isis financiero�: los resultados del an醠isis operativo y estrat間ico que ya hayan llevado a cabo las UIF para el desempe駉 de sus funciones conforme a la Directiva (UE) 2015/849;
• 12) 玠elitos graves�: las formas de delincuencia enumeradas en el anexo I del Reglamento (UE) 2016/794.

Art韈ulo 3 Designaci髇 de las autoridades competentes

1. Cada Estado miembro designar�, de entre sus autoridades competentes a efectos de la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales, a las autoridades competentes facultadas para acceder a su registro nacional centralizado de cuentas bancarias, y consultarlo. Entre dichas autoridades competentes figurar醤 al menos los organismos de recuperaci髇 de activos.

2. Cada Estado miembro designar�, de entre sus autoridades competentes a efectos de la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales, a las autoridades que pueden solicitar y recibir informaci髇 financiera o an醠isis financieros de la UIF.

3. Cada Estado miembro notificar� a la Comisi髇 las autoridades competentes que haya designado de conformidad con los apartados 1 y 2, a m醩 tardar el 2 de diciembre de 2021, e informar醤 a la Comisi髇 de cualquier modificaci髇 al respecto. La Comisi髇 publicar� las notificaciones en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea.

Art韈ulo 4 Acceso y consulta por las autoridades competentes a la informaci髇 sobre las cuentas bancarias

1. Los Estados miembros garantizar醤 que las autoridades nacionales competentes designadas conforme al art韈ulo 3, apartado 1, est閚 facultadas para acceder de manera directa e inmediata a la informaci髇 relativa a las cuentas bancarias, as� como para consultarla, cuando ello sea necesario para el desempe駉 de sus funciones a efectos de la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de un delito grave o para apoyar una investigaci髇 penal en relaci髇 con un delito grave, incluida la identificaci髇, la localizaci髇 y la inmovilizaci髇 de los activos relacionados con dicha investigaci髇. El acceso y las consultas tambi閚 se considerar醤 inmediatos y directos, entre otros casos, cuando las autoridades nacionales que gestionan los registros centralizados de cuentas bancarias transmitan r醦idamente la informaci髇 sobre las cuentas bancarias a las autoridades competentes mediante mecanismos automatizados, siempre que ninguna entidad intermediaria pueda interferir en los datos solicitados o en la informaci髇 que se haya de proporcionar.

2. La informaci髇 suplementaria que los Estados miembros pueden considerar esencial e incluir en los registros centralizados de cuentas bancarias en virtud del art韈ulo 32 bis, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/849, no podr� ser accesible ni consultable por las autoridades competentes en virtud de la presente Directiva.

Art韈ulo 5 Condiciones para el acceso y la consulta por parte de las autoridades competentes

1. El acceso a la informaci髇 relativa a las cuentas bancarias y su consulta de conformidad con el art韈ulo 4 鷑icamente podr醤 ser realizados, caso por caso, por el personal que, dentro de cada autoridad competente, haya sido espec韋icamente designado y autorizado para realizar estas tareas.

2. Los Estados miembros velar醤 por que el personal de las autoridades competentes observe unas estrictas normas profesionales en materia de confidencialidad y protecci髇 de datos, tenga un elevado nivel de integridad y est� debidamente cualificado.

3. Los Estados miembros velar醤 por que se tomen las medidas t閏nicas y organizativas necesarias para garantizar la seguridad de los datos de conformidad con normas de elevado nivel tecnol骻ico a efectos del ejercicio por parte de las autoridades competentes de la facultad para acceder y consultar la informaci髇 relativa a las cuentas bancarias, de conformidad con el art韈ulo 4.

Art韈ulo 6 Seguimiento del acceso y la consulta por parte de las autoridades competentes

1. Los Estados miembros dispondr醤 que las autoridades que gestionan los registros centralizados de cuentas bancarias velen por que se lleve un registro de cada vez que las autoridades competentes designadas acceden y consultan la informaci髇 sobre las cuentas bancarias. Tales registros incluir醤, en particular, lo siguiente:A partir de: 9 julio 2024Primera frase del n鷐ero 1 del art韈ulo 6 redactado por el apartado 6) del art韈ulo 1 de la Directiva (UE) 2024/1654 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2024, por la que se modifica la Directiva (UE) 2019/1153 en lo que respecta al acceso de las autoridades competentes a los registros centralizados de cuentas bancarias a trav閟 del sistema de interconexi髇 y a las medidas t閏nicas destinadas a facilitar el uso de los registros de operaciones (獶.O.U.E.L.� 19 junio)

• a) el n鷐ero de referencia del expediente nacional;
• b) la fecha y hora de la b鷖queda o consulta;
• c) el tipo de datos utilizados para iniciar la b鷖queda o consulta;
• d) el identificador 鷑ico de los resultados;
• e) el nombre de la autoridad competente designada que haya consultado el registro;
• f) el identificador de usuario 鷑ico del agente que haya realizado la b鷖queda o consulta, as� como, en su caso, el del agente que haya ordenado la b鷖queda o consulta y, en la medida de lo posible, el identificador de usuario 鷑ico del destinatario de los resultados de la b鷖queda o consulta.

2. Los delegados de protecci髇 de datos de los registros centralizados de cuentas bancarias examinar醤 regularmente estos registros. Previa solicitud, los registros se pondr醤 a disposici髇 de la autoridad de control competente establecida conforme al art韈ulo 41 de la Directiva (UE) 2016/680.

3. Los registros 鷑icamente podr醤 utilizarse para la supervisi髇 de la protecci髇 de datos, lo que incluye la comprobaci髇 de la admisibilidad de una solicitud y de la legalidad del tratamiento de los datos, as� como para garantizar la seguridad de los datos. Dichos registros estar醤 protegidos por medidas adecuadas contra el acceso no autorizado y ser醤 suprimidos una vez transcurridos cinco a駉s desde su creaci髇, salvo que resulten necesarios a efectos de procedimientos de supervisi髇 que est閚 en curso.

4. Los Estados miembros velar醤 por que las autoridades que gestionan los registros centralizados de cuentas bancarias tomen medidas adecuadas para que el personal conozca el Derecho de la Uni髇 y nacional aplicable, incluidos los requisitos aplicables en materia de protecci髇 de datos. Tales medidas incluir醤 programas de formaci髇 especializados.

Art韈ulo 7 Solicitudes de informaci髇 dirigidas por las autoridades competentes a una UIF

1. A reserva de las garant韆s procesales nacionales, cada Estado miembro velar� por que su UIF nacional tenga la obligaci髇 de cooperar con las autoridades competentes designadas a que se refiere el art韈ulo 3, apartado 2, y pueda responder, a su debido tiempo, a las solicitudes motivadas de informaci髇 financiera o de an醠isis financiero que formulen dichas autoridades competentes designadas, cuando dicha informaci髇 financiera o dicho an醠isis financiero sean necesarios, habida cuenta de las circunstancias del caso, y cuando dichas solicitudes est閚 motivadas por problemas relativos a la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de delitos graves.

2. Cuando existan motivos objetivos para suponer que la comunicaci髇 de la citada informaci髇 podr韆 ser perjudicial para las investigaciones o los an醠isis en curso, o, en circunstancias excepcionales, cuando la divulgaci髇 de la informaci髇 pudiera ser claramente desproporcionada respecto a los intereses leg韙imos de una persona f韘ica o jur韉ica, o irrelevante respecto al prop髎ito para el que se haya solicitado, la UIF no tendr� ninguna obligaci髇 de atender la solicitud de informaci髇.

3. Toda utilizaci髇 con fines distintos de los originalmente aprobados estar� sujeta a la autorizaci髇 previa de la UIF. Las UIF deber醤 explicar de manera apropiada toda negativa a atender una solicitud efectuada con arreglo al apartado 1.

4. La decisi髇 de proceder a la difusi髇 de la informaci髇 corresponder� a la UIF.

5. Las autoridades competentes designadas podr醤 tratar la informaci髇 financiera y el an醠isis financiero recibidos de la UIF para los fines espec韋icos de prevenir, detectar, investigar y enjuiciar delitos graves, distintos de los fines para los que se recopilan datos personales de conformidad con lo dispuesto en el art韈ulo 4, apartado 2, de la Directiva (UE) 2016/680.

Art韈ulo 8 Solicitudes de informaci髇 dirigidas por una UIF a las autoridades competentes

A reserva de las garant韆s procesales nacionales y adem醩 del acceso a la informaci髇 por parte de las UIF con arreglo a lo previsto en el art韈ulo 32, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/849, cada Estado miembro garantizar� que sus autoridades competentes designadas est閚 obligadas a responder, a su debido tiempo, a las solicitudes de informaci髇 de naturaleza policial de la UIF nacional, teniendo en cuenta las caracter韘ticas del caso, cuando dicha informaci髇 sea necesaria para la prevenci髇, la detecci髇 y la lucha contra el blanqueo de capitales, los delitos antecedentes conexos y la financiaci髇 del terrorismo.

Art韈ulo 9 Intercambio de informaci髇 entre las UIF de diferentes Estados miembros

1. Los Estados miembros velar醤 por que, en casos excepcionales y urgentes, sus UIF est閚 autorizadas a intercambiar informaci髇 financiera o an醠isis financieros que puedan ser pertinentes para el tratamiento o el an醠isis de informaci髇 relacionada con el terrorismo o la delincuencia organizada relacionada con el terrorismo.

2. Los Estados miembros velar醤 por que, en los casos contemplados en el apartado 1 y seg鷑 lo permita su capacidad operativa, las UIF procuren intercambiar la citada informaci髇 r醦idamente.

Art韈ulo 10 Intercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes de diferentes Estados miembros

1. A reserva de las garant韆s procesales nacionales, cada Estado miembro velar� por que las autoridades competentes designadas a que se refiere el art韈ulo 3, apartado 2, est閚 facultadas para intercambiar la informaci髇 financiera o los an醠isis financieros obtenidos de la UIF de su Estado miembro, previa solicitud y habida cuenta de las caracter韘ticas del caso, a una autoridad competente designada de otro Estado miembro, cuando dicha informaci髇 financiera o an醠isis financiero sean necesarios para la prevenci髇, la detecci髇 y la lucha contra el blanqueo de capitales, los delitos antecedentes conexos y la financiaci髇 del terrorismo.

Cada Estado miembro velar� por que sus autoridades competentes designadas utilicen la informaci髇 financiera o los an醠isis financieros intercambiados conforme a lo dispuesto en el presente art韈ulo 鷑icamente para los fines para los que se pidieron o facilitaron.

Cada Estado miembro velar� asimismo por que toda difusi髇 de la informaci髇 financiera o los an醠isis financieros que sus autoridades competentes hayan obtenido de la UIF a cualquier otra autoridad, agencia o departamento y toda utilizaci髇 de dicha informaci髇 con fines distintos de los originalmente aprobados est� sujeta al consentimiento previo de la UIF que facilite la informaci髇.

2. Los Estados miembros velar醤 por que toda solicitud formulada con arreglo al presente art韈ulo y su respuesta se transmitan a trav閟 de comunicaciones electr髇icas seguras espec韋icas que garanticen un elevado nivel de seguridad de los datos.

Art韈ulo 11 Comunicaci髇 de informaci髇 sobre cuentas bancarias a Europol

Cada Estado miembro velar� por que sus autoridades competentes est閚 facultadas para responder, a trav閟 de la unidad nacional de Europol o, si as� lo permite dicho Estado miembro, mediante contactos directos con Europol, a las solicitudes debidamente motivadas relativas a informaci髇 sobre cuentas bancarias que formule Europol, teniendo en cuenta las caracter韘ticas de cada caso, dentro de los l韒ites de sus responsabilidades y para el desempe駉 de sus funciones. Se aplicar� el art韈ulo 7, apartados 6 y 7, del Reglamento (UE) 2016/794.

Art韈ulo 12 Intercambio de informaci髇 entre Europol y las UIF

1. Cada Estado miembro velar� por que su UIF est� facultada para responder a las solicitudes debidamente motivadas que formule Europol a trav閟 de la unidad nacional de Europol o, si as� lo permite dicho Estado miembro, mediante contactos directos entre la UIF y Europol. Dichas solicitudes estar醤 relacionadas con informaci髇 financiera y an醠isis financieros y se presentar醤, teniendo en cuenta las caracter韘ticas de cada caso, dentro de los l韒ites de las responsabilidades de Europol y para el desempe駉 de sus funciones.

2. El art韈ulo 32, apartado 5, de la Directiva (UE) 2015/849 y el art韈ulo 7, apartados 6 y 7, del Reglamento (UE) 2016/794 se aplicar醤 a los intercambios realizados en virtud del presente art韈ulo.

3. Los Estados miembros velar醤 por que, si no se responde a una solicitud, se explique de manera fundamentada.

Art韈ulo 13 Modalidades espec韋icas del intercambio de informaci髇

1. Los Estados miembros velar醤 por que los intercambios de informaci髇 con arreglo a los art韈ulos 11 y 12 de la presente Directiva se efect鷈n de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/794 electr髇icamente a trav閟 de:

• a) SIENA o su sucesora, en la lengua aplicable a SIENA, o
• b) en su caso, la red de unidades de informaci髇 financiera (FIU.net) o su sucesora.

2. Los Estados miembros velar醤 por que el intercambio de informaci髇 con arreglo al art韈ulo 12 se lleve a cabo a su debido tiempo y, en este sentido, que las solicitudes de informaci髇 formuladas por Europol se traten como si procedieran de otra UIF.

Art韈ulo 14 Requisitos en materia de protecci髇 de datos

1. El tratamiento de los datos personales relacionados con la informaci髇 sobre las cuentas bancarias, la informaci髇 financiera y los an醠isis financieros a que se refieren los art韈ulos 11 y 12 de la presente Directiva, ser� llevado a cabo de conformidad con el art韈ulo 18 del Reglamento (UE) 2016/794 y 鷑icamente por el personal que, dentro de Europol, haya sido espec韋icamente designado y autorizado para realizar esas tareas.

2. Europol informar� al delegado de protecci髇 de datos nombrado de conformidad con el art韈ulo 41 del Reglamento (UE) 2016/794 de cada uno de los intercambios de informaci髇 que se produzcan en virtud de los art韈ulos 11, 12 y 13 de la presente Directiva.

Art韈ulo 15 羗bito de aplicaci髇

El presente cap韙ulo se aplica 鷑icamente a las autoridades competentes designadas y a las UIF en el marco del intercambio de informaci髇 con arreglo a lo dispuesto en el cap韙ulo III y en lo que respecta al intercambio de informaci髇 financiera y de an醠isis financieros con la participaci髇 de las unidades nacionales de Europol, con arreglo a lo dispuesto en el cap韙ulo IV.

Art韈ulo 16 Tratamiento de datos personales sensibles

1. El tratamiento de datos personales que revelen el origen racial o 閠nico, las opiniones pol韙icas, las convicciones religiosas o filos骹icas de una persona, o la pertenencia a un sindicato, o datos relativos a la salud de una persona f韘ica, o a la vida sexual u orientaci髇 sexual de una persona 鷑icamente se autorizar醤 a reserva de las garant韆s pertinentes en relaci髇 con los derechos y libertades del interesado, de conformidad con las normas aplicables en materia de protecci髇 de datos.

2. 趎icamente las personas que hayan recibido una formaci髇 espec韋ica y que hayan sido espec韋icamente autorizadas por el responsable del tratamiento podr醤 acceder a los datos a que se refiere el apartado 1 y tratarlos, conforme a las orientaciones del delegado de protecci髇 de datos.

Art韈ulo 17 Registro de las solicitudes de informaci髇

Los Estados miembros velar醤 por que se lleve un registro de las solicitudes de informaci髇 con arreglo a la presente Directiva. En dicho registro figurar�, como m韓imo, la informaci髇 siguiente:

• a) el nombre y los datos de contacto de la organizaci髇 y del miembro del personal que hayan solicitado la informaci髇 y, en la medida de lo posible, del destinatario de los resultados de la b鷖queda o la consulta;
• b) la referencia al asunto nacional para el cual se solicita la informaci髇;
• c) el objeto de las solicitudes, y
• d) cualquier medida de ejecuci髇 de tales solicitudes.

Los registros se conservar醤 durante un per韔do de cinco a駉s despu閟 de su creaci髇, y se utilizar醤 鷑icamente a efectos de comprobar la legalidad del tratamiento de los datos personales. Previa petici髇, las autoridades correspondientes pondr醤 todos los registros a disposici髇 de la autoridad nacional de control.

Art韈ulo 18 Restricciones de los derechos de los interesados

Los Estados miembros podr醤 adoptar medidas legislativas que restrinjan, en su totalidad o en parte, el derecho de acceso del interesado a sus datos personales tratados en virtud de la presente Directiva, de conformidad con el art韈ulo 23, apartado 1, del Reglamento (UE) 2016/679 o con el art韈ulo 15, apartado 1, de la Directiva (UE) 2016/680, seg鷑 corresponda.

Art韈ulo 19 Seguimiento

1. Los Estados miembros evaluar醤 la eficacia de sus sistemas de lucha contra los delitos graves mediante la elaboraci髇 de estad韘ticas completas.

2. A m醩 tardar el 1 de febrero de 2020, la Comisi髇 establecer� un programa detallado para el seguimiento de las realizaciones, los resultados y las repercusiones de la presente Directiva.

Dicho programa establecer� los medios por los que se recopilar醤 los datos y otras pruebas necesarias, y la periodicidad de dicha recopilaci髇. En 閘 se especificar醤 las acciones que deber醤 tomar la Comisi髇 y los Estados miembros a la hora de recopilar y analizar los datos y dem醩 pruebas.

Los Estados miembros facilitar醤 a la Comisi髇 los datos y dem醩 pruebas necesarios para el seguimiento.

3. En cualquier caso, las estad韘ticas a que se refiere el apartado 1 contendr醤 la informaci髇 siguiente:

• a) el n鷐ero de consultas efectuadas por las autoridades competentes designadas de conformidad con el art韈ulo 4;
• b) datos que midan el volumen de solicitudes cursadas por cada autoridad prevista en la presente Directiva, el seguimiento dado a tales solicitudes, el n鷐ero de asuntos investigados, el n鷐ero de personas enjuiciadas y el n鷐ero de personas condenadas por delitos graves, cuando se disponga de esta informaci髇;
• c) datos que midan el tiempo que tarda una autoridad en responder a una solicitud a contar desde su recepci髇;
• d) si estuvieran disponibles, datos que midan el coste de los recursos humanos o inform醫icos que se destinan a las solicitudes nacionales y transfronterizas cursadas en virtud de la presente Directiva.

4. Los Estados miembros organizar醤 la elaboraci髇 y recopilaci髇 de las estad韘ticas y transmitir醤 las estad韘ticas a que se refiere el apartado 3 a la Comisi髇 con una periodicidad anual.

Art韈ulo 20 Relaci髇 con otros instrumentos

1. La presente Directiva no impedir� a los Estados miembros mantener o celebrar entre s� acuerdos o convenios bilaterales o multilaterales sobre el intercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes, siempre que dichos convenios o acuerdos sean compatibles con el Derecho de la Uni髇 y, en particular, con la presente Directiva.

2. La presente Directiva se entiende sin perjuicio de las obligaciones y compromisos de los Estados miembros o de la Uni髇 en virtud de los acuerdos bilaterales o multilaterales vigentes con terceros pa韘es.

3. Sin perjuicio del reparto de competencias entre la Uni髇 y los Estados miembros, de conformidad con el Derecho de la Uni髇, los Estados miembros informar醤 a la Comisi髇 de su intenci髇 de entablar negociaciones sobre acuerdos entre Estados miembros y terceros pa韘es que sean partes contratantes del Espacio Econ髆ico Europeo en relaci髇 con las cuestiones incluidas en el 醡bito de aplicaci髇 del cap韙ulo II de la presente Directiva y de celebrar dichos acuerdos.

Si, dentro de los dos meses siguientes a la recepci髇 de la notificaci髇 de un Estado miembro de su intenci髇 de entablar las negociaciones a que se refiere el p醨rafo primero, la Comisi髇 concluye que es probable que las negociaciones socaven las pol韙icas pertinentes de la Uni髇 o desemboquen en un acuerdo incompatible con el Derecho de la Uni髇, deber� informar de ello al Estado miembro.

Los Estados miembros mantendr醤 regularmente informada a la Comisi髇 de todas las negociaciones y, cuando proceda, la invitar醤 a participar en ellas como observadora.

Se autorizar� a los Estados miembros a aplicar provisionalmente o a celebrar los acuerdos a que se refiere el p醨rafo primero siempre que sean compatibles con el Derecho de la Uni髇 y no perjudiquen ni al objeto ni a la finalidad de las pol韙icas pertinentes de la Uni髇. La Comisi髇 adoptar� las correspondientes decisiones de autorizaci髇 por medio de actos de ejecuci髇. Dichos actos de ejecuci髇 se adoptar醤 de conformidad con el procedimiento consultivo a que se refiere el art韈ulo 22.

Art韈ulo 21 Evaluaci髇

1. A m醩 tardar el 2 de agosto de 2024, y posteriormente cada tres a駉s, la Comisi髇 elaborar� un informe sobre la aplicaci髇 de la presente Directiva y lo presentar� al Parlamento Europeo y al Consejo. Dicho informe se har� p鷅lico.

2. De conformidad con lo dispuesto en el art韈ulo 65, apartado 2, de la Directiva (UE) 2015/849, la Comisi髇 evaluar� los obst醕ulos y las oportunidades para reforzar la cooperaci髇 entre las UIF en la Uni髇, incluida la posibilidad y conveniencia de crear un mecanismo de coordinaci髇 y apoyo.

3. A m醩 tardar el 2 de agosto de 2024, la Comisi髇 presentar� un informe al Parlamento Europeo y al Consejo en el que se eval鷈 la necesidad y la proporcionalidad de ampliar la definici髇 del concepto de informaci髇 financiera para incluir todo tipo de informaci髇 o datos que obren en poder de las autoridades p鷅licas o de las entidades obligadas y que est閚 a disposici髇 de las UIF sin necesidad de adoptar medidas coercitivas en virtud del Derecho nacional, y, en su caso, presentar una propuesta legislativa.

4. A m醩 tardar el 2 de agosto de 2024, la Comisi髇 evaluar� las posibilidades y desaf韔s de ampliar el intercambio de informaci髇 financiera o de an醠isis financieros entre las UIF de la Uni髇 a otros delitos graves distintos del terrorismo y la delincuencia organizada relacionada con el terrorismo.

5. No antes del 2 de agosto de 2027, la Comisi髇 realizar� una evaluaci髇 de la presente Directiva y presentar� un informe sobre las principales conclusiones al Parlamento Europeo y al Consejo. El informe incluir� tambi閚 una evaluaci髇 de la manera en que se han respetado los derechos y principios fundamentales reconocidos por la Carta de los Derechos Fundamentales de la Uni髇 Europea.

6. A los efectos de los apartados 1 a 4 del presente art韈ulo, los Estados miembros facilitar醤 a la Comisi髇 la informaci髇 necesaria. La Comisi髇 tendr� en cuenta las estad韘ticas presentadas por los Estados miembros en virtud del art韈ulo 19 y podr� solicitar informaci髇 suplementaria tanto a los Estados miembros como a las autoridades de control.

Art韈ulo 22 Procedimiento de comit�

1. La Comisi髇 estar� asistida por un comit�. Dicho comit� ser� un comit� en el sentido del Reglamento (UE) n.� 182/2011.

2. En los casos en que se haga referencia al presente apartado, ser� de aplicaci髇 el art韈ulo 4 del Reglamento (UE) n.� 182/2011.

Art韈ulo 23 Transposici髇

Los Estados miembros pondr醤 en vigor las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a lo dispuesto en la presente Directiva a m醩 tardar el 1 de agosto de 2021. Informar醤 de ello inmediatamente a la Comisi髇.

Cuando los Estados miembros adopten dichas disposiciones, estas har醤 referencia a la presente Directiva o ir醤 acompa馻das de dicha referencia en su publicaci髇 oficial. Los Estados miembros establecer醤 las modalidades de la mencionada referencia.

Los Estados miembros comunicar醤 a la Comisi髇 el texto de las principales disposiciones de Derecho interno que adopten en el 醡bito regulado por la presente Directiva.

V閍se la disposici髇 final d閏ima de la L.O. 9/2022, de 28 de julio, por la que se establecen normas que faciliten el uso de informaci髇 financiera y de otro tipo para la prevenci髇, detecci髇, investigaci髇 o enjuiciamiento de infracciones penales, de modificaci髇 de la L.O. 8/1980, de 22 de septiembre, de Financiaci髇 de las Comunidades Aut髇omas y otras disposiciones conexas y de modificaci髇 de la L.O. 10/1995, de 23 de noviembre, del C骴igo Penal (獴.O.E.� 29 julio).LE0000735009_20220829

Art韈ulo 24 Derogaci髇 de la Decisi髇 2000/642/JAI

Queda derogada la Decisi髇 2000/642/JAI con efectos a partir del 1 de agosto de 2021.

LE0000059319_20001017

Art韈ulo 25 Entrada en vigor

La presente Directiva entrar� en vigor a los veinte d韆s de su publicaci髇 en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea.

Art韈ulo 26 Destinatarios

Los destinatarios de la presente Directiva son los Estados miembros de conformidad con los Tratados.