Directiva 2014/41/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3 de abril de 2014, relativa a la orden europea de investigaci髇 en materia penal

• Expandir / Contraer 韓dice sistem醫ico
• INTRODUCCION
• CAP蚑ULO I.�LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACI覰
  • Art韈ulo 1燣a orden europea de investigaci髇 y la obligaci髇 de ejecutarla
  • Art韈ulo 2燚efiniciones
  • Art韈ulo 3犃mbito de aplicaci髇 de la OEI
  • Art韈ulo 4燭ipos de procedimientos para los que puede emitirse la OEI
  • Art韈ulo 5燙ontenido y forma de la OEI
  • Art韈ulo 5 bis燤edios de comunicaci髇
• CAP蚑ULO II.�PROCEDIMIENTOS Y SALVAGUARDIAS PARA EL ESTADO DE EMISI覰
  • Art韈ulo 6燙ondiciones para la emisi髇 y transmisi髇 de una OEI
  • Art韈ulo 7燭ransmisi髇 de la OEI
  • Art韈ulo 8燨EI relacionada con una OEI anterior
• CAP蚑ULO III.�PROCEDIMIENTOS Y SALVAGUARDIAS PARA EL ESTADO DE EJECUCI覰
  • Art韈ulo 9燫econocimiento y ejecuci髇
  • Art韈ulo 10燫ecurso a medidas de investigaci髇 distintas
  • Art韈ulo 11燤otivos de denegaci髇 del reconocimiento o de la ejecuci髇
  • Art韈ulo 12燣韒ites temporales para el reconocimiento o la ejecuci髇
  • Art韈ulo 13燭raslado de pruebas
  • Art韈ulo 14燰韆s de recurso
  • Art韈ulo 15燤otivos para aplazar el reconocimiento o la ejecuci髇
  • Art韈ulo 16燨bligaci髇 de informaci髇
  • Art韈ulo 17燫esponsabilidad penal en relaci髇 con los funcionarios
  • Art韈ulo 18燫esponsabilidad civil en relaci髇 con los funcionarios
  • Art韈ulo 19燙onfidencialidad
  • Art韈ulo 20燩rotecci髇 de datos personales
  • Art韈ulo 21燙ostes
• CAP蚑ULO IV.�DISPOSICIONES ESPEC虵ICAS PARA DETERMINADAS MEDIDAS DE INVESTIGACI覰
  • Art韈ulo 22燭raslado temporal de detenidos al Estado de emisi髇 con el fin de llevar a cabo una medida de investigaci髇
  • Art韈ulo 23燭raslado temporal de detenidos al Estado de ejecuci髇 con el fin de llevar a cabo una medida de investigaci髇
  • Art韈ulo 24燙omparecencia por videoconferencia u otros medios de transmisi髇 audiovisual
  • Art韈ulo 25燙omparecencia por conferencia telef髇ica
  • Art韈ulo 26營nformaci髇 sobre cuentas bancarias y otro tipo de cuentas financieras
  • Art韈ulo 27營nformaci髇 sobre operaciones bancarias y otro tipo de operaciones financieras
  • Art韈ulo 28燤edidas de investigaci髇 que impliquen la obtenci髇 de pruebas en tiempo real, de manera continua y durante un determinado per韔do de tiempo
  • Art韈ulo 29營nvestigaciones encubiertas
• CAP蚑ULO V.�INTERVENCI覰 DE TELECOMUNICACIONES
  • Art韈ulo 30營ntervenci髇 de telecomunicaciones con la asistencia t閏nica de otro Estado miembro
  • Art韈ulo 31燦otificaci髇 al Estado miembro en el que se encuentre la persona que sea objeto de los procedimientos penales y cuya asistencia t閏nica no sea necesaria
• CAP蚑ULO VI.�MEDIDAS CAUTELARES
  • Art韈ulo 32燤edidas cautelares
• CAP蚑ULO VII.�DISPOSICIONES FINALES
  • Art韈ulo 33燦otificaciones
  • Art韈ulo 34燫elaciones con otros instrumentos jur韉icos, acuerdos y pactos
  • Art韈ulo 35燚isposiciones transitorias
  • Art韈ulo 36燭ransposici髇
  • Art韈ulo 37營nforme sobre la aplicaci髇
  • Art韈ulo 38燛ntrada en vigor
  • Art韈ulo 39燚estinatarios
• ANEXO A.燨RDEN EUROPEA DE INVESTIGACI覰 (OEI)
• ANEXO B.燙ONFIRMACI覰 DE LA RECEPCI覰 DE UNA OEI
• ANEXO C.燦OTIFICACI覰
• ANEXO D.燙ATEGOR虯S DE DELITOS CONTEMPLADOS EN EL ART虲ULO 11

Art韈ulo 1 La orden europea de investigaci髇 y la obligaci髇 de ejecutarla

1. La orden europea de investigaci髇 (OEI) ser� una resoluci髇 judicial emitida o validada por una autoridad judicial de un Estado miembro (玡l Estado de emisi髇�) para llevar a cabo una o varias medidas de investigaci髇 en otro Estado miembro (玡l Estado de ejecuci髇�) con vistas a obtener pruebas con arreglo a la presente Directiva.

Tambi閚 se podr� emitir una OEI para obtener pruebas que ya obren en poder de las autoridades competentes del Estado de ejecuci髇.

2. Los Estados miembros ejecutar醤 una OEI sobre la base del principio de reconocimiento mutuo y de conformidad con la presente Directiva.

3. La emisi髇 de una OEI puede ser solicitada por una persona sospechosa o acusada (o por un abogado en su nombre), en el marco de los derechos de la defensa aplicables de conformidad con el procedimiento penal nacional.

4. La presente Directiva no podr� tener por efecto modificar la obligaci髇 de respetar los derechos fundamentales y los principios jur韉icos enunciados en el art韈ulo 6 del TUE, incluido el derecho de defensa de las personas imputadas en un proceso penal, y cualesquiera obligaciones que correspondan a las autoridades judiciales a este respecto permanecer醤 inc髄umes.

Art韈ulo 2 Definiciones

A efectos de la presente Directiva, se entender� por:

• a) 獷stado de emisi髇�: el Estado miembro en el que se emite la OEI;
• b) 獷stado de ejecuci髇�: el Estado miembro de ejecuci髇 de la OEI, en el que la medida de investigaci髇 se llevar� a cabo;
• c) 玜utoridad de emisi髇�:
  • i) un juez, 髍gano jurisdiccional, juez de instrucci髇 o fiscal competente en el asunto de que se trate, o
  • ii) cualquier otra autoridad competente seg鷑 la defina el Estado de emisi髇 que, en el asunto espec韋ico de que se trate, act鷈 en calidad de autoridad de investigaci髇 en procesos penales y tenga competencia para ordenar la obtenci髇 de pruebas con arreglo al Derecho nacional. Adem醩, antes de su transmisi髇 a la autoridad de ejecuci髇, la OEI deber� ser validada, previo control de su conformidad con los requisitos para la emisi髇 de una OEI en virtud de la presente Directiva, en particular las condiciones establecidas en el art韈ulo 6, apartado 1, por un juez, un 髍gano jurisdiccional, un fiscal o un magistrado instructor del Estado de emisi髇. Cuando la OEI haya sido validada por una autoridad judicial, dicha autoridad tambi閚 podr� considerarse autoridad de emisi髇 a efectos de la transmisi髇 de la OEI;
• d) 玜utoridad de ejecuci髇�: una autoridad que tenga competencia para reconocer una OEI y asegurar su ejecuci髇 de conformidad con la presente Directiva y los procedimientos aplicables en un caso interno similar. Dichos procedimientos pueden requerir una autorizaci髇 judicial del Estado de ejecuci髇 cuando as� se disponga en su legislaci髇 interna.

Art韈ulo 3 羗bito de aplicaci髇 de la OEI

La OEI comprender� todas las medidas de investigaci髇 con excepci髇 de la creaci髇 de un equipo conjunto de investigaci髇 y la obtenci髇 de pruebas en dicho equipo, como queda establecido en el art韈ulo 13 del Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Uni髇 Europea (14) (玡l Convenio�) y en la Decisi髇 Marco 2002/465/JAI del Consejo (15) , salvo a efectos de la aplicaci髇, respectivamente, del art韈ulo 13, apartado 8, del Convenio y del art韈ulo 1, apartado 8, de la Decisi髇 Marco.

Art韈ulo 4 Tipos de procedimientos para los que puede emitirse la OEI

La OEI podr� emitirse:

• a) en relaci髇 con los procedimientos penales incoados por una autoridad judicial, o que puedan entablarse ante una autoridad judicial, por hechos constitutivos de delito con arreglo al Derecho interno del Estado de emisi髇;
• b) en los procedimientos incoados por autoridades administrativas por hechos tipificados en el Derecho interno del Estado de emisi髇 por ser infracciones de disposiciones legales, y cuando la decisi髇 pueda dar lugar a un procedimiento ante una autoridad jurisdiccional competente, en particular, en materia penal;
• c) en los procedimientos incoados por autoridades judiciales por hechos tipificados en el Derecho interno del Estado de emisi髇 por ser infracciones de disposiciones legales, y cuando la decisi髇 pueda dar lugar a un procedimiento ante un 髍gano jurisdiccional competente, en particular, en materia penal, y
• d) en relaci髇 con los procedimientos mencionados en las letras a), b) y c) que se refieran a delitos o infracciones por los cuales una persona jur韉ica pueda ser considerada responsable o ser castigada en el Estado de emisi髇.

Art韈ulo 5 Contenido y forma de la OEI

1. La OEI emitida utilizando el formulario establecido en el anexo A deber� ir cumplimentada y firmada, y las informaciones que contiene deber醤 ser certificadas como exactas y correctas por la autoridad de emisi髇.

La OEI deber� contener, en particular, la siguiente informaci髇:

• a) la datos de la autoridad de emisi髇 y, cuando proceda, de la autoridad validadora;
• b) el objeto y los motivos de la OEI;
• c) la informaci髇 necesaria sobre la persona o personas afectadas;
• d) la descripci髇 de la conducta delictiva que es objeto de la investigaci髇 o proceso y las disposiciones aplicables del Derecho penal del Estado de emisi髇;
• e) la descripci髇 de la medida o medidas de investigaci髇 que se solicitan y de las pruebas a obtener.

2. Cada Estado miembro indicar� cu醠 o cu醠es de las lenguas oficiales de las instituciones de la Uni髇 Europea, adem醩 de la lengua o lenguas oficiales del Estado miembro de que se trate, podr醤 utilizarse para cumplimentar o traducir la OEI cuando el Estado miembro de que se trate sea el Estado de ejecuci髇.

3. La autoridad competente del Estado de emisi髇 traducir� la OEI establecida en el anexo A a una lengua oficial del Estado de ejecuci髇 o a cualquier otra lengua indicada por este de conformidad con el apartado 2 del presente art韈ulo.

Art韈ulo 5 bis Medios de comunicaci髇

1. Con excepci髇 de la comunicaci髇 a que se refieren el art韈ulo 9, apartado 6, el art韈ulo 11, apartado 4, el art韈ulo 12, apartados 5 y 6, y el art韈ulo 16, apartado 2, p醨rafo primero, las comunicaciones oficiales en virtud de la presente Directiva entre la autoridad de emisi髇 y la autoridad de ejecuci髇 se realizar醤 de conformidad con el art韈ulo 3 del Reglamento (UE) 2023/2844 del Parlamento Europeo y del Consejo (16).

2. Cuando un Estado miembro haya designado una o varias autoridades centrales, el apartado 1 se aplicar� tambi閚 a las comunicaciones oficiales con la autoridad o autoridades centrales de otro Estado miembro.

LE0000823644_20240116Art韈ulo 5 bis introducido por el apartado 1) del art韈ulo 11 de la燚irectiva (UE) 2023/2843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 2023, por la que se modifican las Directivas 2011/99/UE y 2014/41/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, la Directiva 2003/8/CE del Consejo y las Decisiones Marco 2002/584/JAI, 2003/577/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI, 2008/909/JAI, 2008/947/JAI, 2009/829/JAI y 2009/948/JAI del Consejo, en lo que respecta a la digitalizaci髇 de la cooperaci髇 judicial (獶.O.U.E.L.� 27 diciembre)Vigencia: 16 enero 2024

Art韈ulo 6 Condiciones para la emisi髇 y transmisi髇 de una OEI

1. La autoridad de emisi髇 鷑icamente podr� emitir una OEI cuando:

• a) la emisi髇 de la OEI sea necesaria y proporcionada a los fines de los procedimientos a que se refiere el art韈ulo 4 teniendo en cuenta los derechos del sospechoso o acusado, y
• b) la medida o medidas de investigaci髇 requeridas en la OEI podr韆n haberse dictado en las mismas condiciones para un caso interno similar.

2. Las condiciones a que se refiere el apartado 1 ser醤 evaluadas por la autoridad de emisi髇 en cada caso.

3. Cuando la autoridad de ejecuci髇 tuviera razones para creer que no se han cumplido las condiciones a que se refiere el apartado 1, podr� consultar a la autoridad de emisi髇 sobre la importancia de la ejecuci髇 de la OEI. Tras esta consulta, la autoridad de emisi髇 podr� decidir la retirada de la OEI.

Art韈ulo 7 Transmisi髇 de la OEI

1. La OEI cumplimentada con arreglo al art韈ulo 5 ser� transmitida por la autoridad de emisi髇 a la autoridad de ejecuci髇.

LE0000823644_20240116N鷐ero 1 del art韈ulo 7 redactado por el apartado 2) del art韈ulo 11 de la燚irectiva (UE) 2023/2843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 2023, por la que se modifican las Directivas 2011/99/UE y 2014/41/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, la Directiva 2003/8/CE del Consejo y las Decisiones Marco 2002/584/JAI, 2003/577/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI, 2008/909/JAI, 2008/947/JAI, 2009/829/JAI y 2009/948/JAI del Consejo, en lo que respecta a la digitalizaci髇 de la cooperaci髇 judicial (獶.O.U.E.L.� 27 diciembre)Vigencia: 16 enero 2024

2. Toda comunicaci髇 oficial adicional se har� directamente entre la autoridad de emisi髇 y la autoridad de ejecuci髇.

3. No obstante lo dispuesto en el art韈ulo 2, letra d), cada Estado miembro podr� designar una autoridad central o, si as� lo prev� su sistema jur韉ico, m醩 de una, para asistir a las autoridades competentes. Si as� lo exige la organizaci髇 de su sistema judicial interno, todo Estado miembro podr� asignar a sus autoridades centrales la funci髇 de transmisi髇 y recepci髇 administrativas de la OEI y de la correspondencia oficial relativa al mismo.

4. La autoridad de emisi髇 podr� transmitir las OEI utilizando el sistema de telecomunicaciones de la Red Judicial Europea (RJE), como se establece en la Decisi髇 98/428/JAI del Consejo (17) .

5. En caso de no conocer la identidad de la autoridad de ejecuci髇, la autoridad de emisi髇 realizar� las averiguaciones necesarias, incluso a trav閟 de los puntos de contacto de la RJE, para obtener la informaci髇 del Estado de ejecuci髇.

6. Cuando la autoridad del Estado de ejecuci髇 que recibe una OEI no sea competente para reconocerla y adoptar las medidas necesarias para su ejecuci髇, deber� transmitirla de oficio a la autoridad de ejecuci髇 y notificarla a la autoridad de emisi髇.

7. Cualquier dificultad que surja en relaci髇 con la transmisi髇 o autenticidad de alg鷑 documento necesario para la ejecuci髇 de la OEI se tratar� mediante consulta directa entre la autoridad de emisi髇 y la autoridad de ejecuci髇 interesadas o, en su caso, con la participaci髇 de las autoridades centrales de los Estados miembros.

Art韈ulo 8 OEI relacionada con una OEI anterior

1. Cuando la autoridad de emisi髇 expida una OEI completiva de una anterior, lo indicar� en la OEI, secci髇 D, del formulario establecido en el anexo A.

2. Cuando la autoridad de emisi髇 ayude a la ejecuci髇 de la OEI en el Estado de ejecuci髇, de conformidad con el art韈ulo 9, apartado 4, podr�, sin perjuicio de las notificaciones efectuadas con arreglo al art韈ulo 33, apartado 1, letra c), transmitir una OEI completiva directamente a la autoridad de ejecuci髇, mientras se encuentre en dicho Estado.

3. La OEI que complete una OEI anterior deber� ser certificada de conformidad con el art韈ulo 5, apartado 1, p醨rafo primero y, cuando proceda, ser validada de conformidad con el art韈ulo 2, letra c).

Art韈ulo 9 Reconocimiento y ejecuci髇

1. La autoridad de ejecuci髇 deber� reconocer una OEI, transmitida de conformidad con la presente Directiva sin requerir otra formalidad, y se asegurar� de que se ejecute de la misma manera y bajo las mismas circunstancias que si la medida de investigaci髇 de que se trate hubiera sido ordenada por una autoridad del Estado de ejecuci髇, salvo que la autoridad de ejecuci髇 decida invocar alguno de los motivos de denegaci髇 del reconocimiento o de la ejecuci髇 de la OEI, o alguno de los motivos de aplazamiento contemplados en la presente Directiva.

2. La autoridad de ejecuci髇 observar� las formalidades y procedimientos expresamente indicados por la autoridad de emisi髇, salvo que la presente Directiva disponga lo contrario y siempre que tales formalidades y procedimientos no sean contrarios a los principios jur韉icos fundamentales del Estado de ejecuci髇.

3. Cuando una autoridad de ejecuci髇 reciba una OEI que no haya sido emitida por una autoridad de emisi髇 como se especifica en el art韈ulo 2, letra c), la autoridad de ejecuci髇 deber� devolver la OEI al Estado de emisi髇.

4. La autoridad de emisi髇 podr� pedir que una o varias autoridades del Estado de emisi髇 asistan en la ejecuci髇 de la OEI para apoyar a las autoridades competentes del Estado de ejecuci髇 en la medida en que las autoridades del Estado de emisi髇 designadas est閚 facultadas para participar en la ejecuci髇 de las medidas de investigaci髇 requeridas en la OEI en un caso interno similar. La autoridad de ejecuci髇 acceder� a dicha petici髇, siempre que esa asistencia no sea contraria a los principios jur韉icos fundamentales del Estado de ejecuci髇 ni perjudique sus intereses de seguridad nacional esenciales.

5. Las autoridades del Estado de emisi髇 presentes en el Estado de ejecuci髇 se someter醤 al Derecho del Estado de ejecuci髇 durante la ejecuci髇 de la OEI. No tendr醤 ninguna competencia coercitiva en el territorio del Estado de ejecuci髇, a no ser que el ejercicio de dicha competencia en el territorio del Estado de ejecuci髇 sea conforme con el Derecho nacional del Estado de ejecuci髇 y en la medida acordada entre la autoridad de emisi髇 y la de ejecuci髇.

6. La autoridad de emisi髇 y la de ejecuci髇 podr醤 consultarse entre s�, por cualquier medio adecuado, a fin de facilitar la aplicaci髇 eficaz del presente art韈ulo.

Art韈ulo 10 Recurso a medidas de investigaci髇 distintas

1. La autoridad de ejecuci髇 recurrir�, siempre que sea posible, a una medida de investigaci髇 distinta de la prevista en la OEI, cuando:

• a) la medida de investigaci髇 indicada en la OEI no existe en el Derecho nacional del Estado de ejecuci髇, o
• b) la medida de investigaci髇 requerida en la OEI no existe en un caso interno similar.

2. Sin perjuicio del art韈ulo 11, el apartado 1 no se aplicar� a las siguientes medidas de investigaci髇, que siempre tienen que existir en el Derecho nacional del Estado de ejecuci髇:

• a) la obtenci髇 de informaci髇 o de pruebas que obren ya en poder de la autoridad de ejecuci髇 siempre que, de conformidad con el Derecho nacional del Estado de ejecuci髇, esa informaci髇 o esas pruebas hubieran podido obtenerse en el contexto de un procedimiento penal o a los fines de la OEI;
• b) la obtenci髇 de informaci髇 contenida en bases de datos que obren en poder de las autoridades policiales o judiciales y que sean directamente accesibles a la autoridad de ejecuci髇 en el marco de un procedimiento penal;
• c) la declaraci髇 de un testigo, un perito, una v韈tima, un investigado o acusado o un tercero en el territorio del Estado de ejecuci髇;
• d) cualquier medida de investigaci髇 no invasiva definida con arreglo al Derecho nacional del Estado de ejecuci髇;
• e) la identificaci髇 de personas que sean titulares de un n鷐ero de tel閒ono o una direcci髇 IP determinados.

3. La autoridad de ejecuci髇 podr� asimismo recurrir a una medida de investigaci髇 distinta a la indicada en la OEI cuando la medida de investigaci髇 elegida por la autoridad de ejecuci髇 tenga el mismo resultado por medios menos invasores de la intimidad que la medida de investigaci髇 indicada en la OEI.

4. Cuando la autoridad de ejecuci髇 decida hacer uso de las posibilidades contempladas en los apartados 1 y 3, informar� en primer lugar a la autoridad de emisi髇, la cual podr� decidir retirar o completar la OEI.

5. Cuando, con arreglo al apartado 1, la medida de investigaci髇 indicada en la OEI no exista en el Derecho nacional del Estado de ejecuci髇 o no hubiera sido posible aplicarla en un caso interno similar y cuando no exista ninguna otra medida de investigaci髇 que tuviera el mismo resultado que la medida de investigaci髇 solicitada, la autoridad de ejecuci髇 notificar� a la autoridad de emisi髇 que no ha sido posible proporcionar la asistencia requerida.

Art韈ulo 11 Motivos de denegaci髇 del reconocimiento o de la ejecuci髇

1. Sin perjuicio del art韈ulo 1, apartado 4, se podr� denegar el reconocimiento o la ejecuci髇 de una OEI en el Estado de ejecuci髇:

• a) cuando exista una inmunidad o privilegio en el Derecho del Estado de ejecuci髇 que haga imposible ejecutar la OEI, o normas sobre determinaci髇 y limitaci髇 de la responsabilidad penal en relaci髇 con la libertad de la prensa y la libertad de expresi髇 en otros medios de comunicaci髇 que imposibiliten su ejecuci髇;
• b) cuando la ejecuci髇 de la OEI pudiera lesionar, en un caso concreto, intereses esenciales de seguridad nacional, comprometer a la fuente de la informaci髇, o implicar la utilizaci髇 de informaci髇 clasificada relacionada con determinadas actividades de inteligencia;
• c) cuando la OEI haya sido emitida para los procedimientos contemplados en el art韈ulo 4, letras b) y c), y la medida de investigaci髇 no estuviese autorizada, con arreglo al Derecho del Estado de ejecuci髇, para un caso interno similar;
• d) cuando la ejecuci髇 de la OEI fuera contraria al principio de ne bis in idem;
• e) cuando la OEI se refiera a un delito que presuntamente ha sido cometido fuera del territorio del Estado de emisi髇 y total o parcialmente en el territorio del Estado de ejecuci髇, y la conducta en relaci髇 con la cual se emite la OEI no sea constitutiva de delito en el Estado de ejecuci髇;
• f) cuando existan motivos fundados para creer que la ejecuci髇 de la medida de investigaci髇 indicada en la OEI ser韆 incompatible con las obligaciones del Estado miembro de ejecuci髇 de conformidad con el art韈ulo 6 del TUE y de la Carta;
• g) cuando la conducta que dio origen a la emisi髇 de la OEI no sea constitutiva de delito con arreglo al Derecho del Estado de ejecuci髇, y no est� recogida en las categor韆s de delitos que figuran en el anexo D, conforme a lo indicado por la autoridad de emisi髇 en la OEI, si en el Estado de emisi髇 es punible con una pena o medida de seguridad privativas de libertad de un m醲imo de al menos tres a駉s, o
• h) cuando el uso de la medida de investigaci髇 indicada en la OEI est� limitado, con arreglo al Derecho del Estado de ejecuci髇, a una lista o categor韆 de delitos, o a delitos castigados con penas de a partir de un determinado umbral que no alcance el delito a que se refiere la OEI.

2. Las letras g) y h) del apartado 1 no se aplican a las medidas de investigaci髇 a que se refiere el art韈ulo 10, apartado 2.

3. Cuando una OEI se refiera a delitos en materia de tasas o impuestos, aduanas o control de cambios, la autoridad de ejecuci髇 no podr� denegar el reconocimiento o la ejecuci髇 esgrimiendo que el Derecho del Estado de ejecuci髇 no impone el mismo tipo de tasa, impuesto o derechos, o no contiene el mismo tipo de normativa en materia fiscal, aduanera o cambiaria que el Derecho del Estado de emisi髇.

4. En los casos indicados en el apartado 1, letras a), b), d), e) y f), antes de decidir la denegaci髇 total o parcial del reconocimiento o de la ejecuci髇 de una OEI, la autoridad del Estado de ejecuci髇 consultar� a la autoridad del Estado de emisi髇 por los cauces adecuados y, en su caso, le solicitar� a la autoridad de emisi髇 que facilite sin demora la informaci髇 necesaria.

5. En el supuesto a que se refiere el apartado 1, letra a), y cuando la retirada del privilegio o la inmunidad competa a una autoridad del Estado miembro de ejecuci髇, la autoridad de ejecuci髇 le formular� la solicitud sin demora. Cuando la retirada del privilegio o de la inmunidad competa a una autoridad de otro Estado miembro o a una organizaci髇 internacional, corresponder� a la autoridad de emisi髇 solicitar a la autoridad de que se trate que ejerza competencia.

Art韈ulo 12 L韒ites temporales para el reconocimiento o la ejecuci髇

1. La resoluci髇 de reconocimiento o ejecuci髇 se adoptar� y la medida de investigaci髇 se llevar� a cabo con la misma celeridad y prioridad que en casos internos similares y, en cualquier caso, dentro de los l韒ites temporales previstos en el presente art韈ulo.

2. Cuando la autoridad de emisi髇 haya indicado en la OEI que, debido a los plazos procesales, la gravedad del delito u otras circunstancias particularmente urgentes, se requiere un plazo m醩 corto que el previsto en el presente art韈ulo, o si la autoridad de ejecuci髇 ha indicado en la OEI que la medida de investigaci髇 tiene que llevarse a cabo en una fecha concreta, la autoridad de ejecuci髇 tomar� debida cuenta en la medida de lo posible de este requisito.

3. La autoridad de ejecuci髇 adoptar� la resoluci髇 de reconocimiento o ejecuci髇 de la OEI lo antes posible y, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 5, a m醩 tardar 30 d韆s despu閟 de la recepci髇 de la OEI por la autoridad de ejecuci髇 competente.

4. A menos que exista alg鷑 motivo para el aplazamiento con arreglo al art韈ulo 15 o que la prueba mencionada en la medida de investigaci髇 incluida en la OEI ya se encuentre en posesi髇 del Estado de ejecuci髇, la autoridad de ejecuci髇 llevar� a cabo la medida de investigaci髇 sin demora y, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 5, a m醩 tardar 90 d韆s despu閟 de que se adopte la resoluci髇 contemplada en el apartado 3.

5. Cuando en un caso concreto la autoridad de ejecuci髇 competente no pueda respetar el plazo fijado en el apartado 3 o la fecha concreta fijada conforme al apartado 2, informar� sin demora a la autoridad competente del Estado de emisi髇 por cualquier medio explicando las razones de la demora y comunicando el plazo estimado que necesita para adoptar una resoluci髇. En ese caso, el plazo establecido en el apartado 3 podr� prorrogarse en un m醲imo de 30 d韆s.

6. Cuando en un caso concreto la autoridad de ejecuci髇 competente no pueda respetar el l韒ite temporal fijado en el apartado 4, informar� sin demora a la autoridad competente del Estado de emisi髇 por cualquier medio explicando las razones de la demora y consultar� a la autoridad de emisi髇 sobre el plazo adecuado para llevar a cabo la medida de investigaci髇.

Art韈ulo 13 Traslado de pruebas

1. El Estado de ejecuci髇 trasladar� sin demora indebida al Estado de emisi髇 las pruebas obtenidas como resultado de la ejecuci髇 de la OEI, o las pruebas que ya obren en poder de las autoridades competentes del Estado de ejecuci髇.

Siempre que se solicite en la OEI y si es posible con arreglo al Derecho interno del Estado de ejecuci髇, las pruebas se trasladar醤 inmediatamente a las autoridades competentes del Estado de emisi髇 que participen en la ejecuci髇 de la OEI de conformidad con el art韈ulo 9, apartado 4.

2. Podr� suspenderse el traslado de los elementos de prueba, a la espera de la decisi髇 relativa a un recurso, salvo si en la OEI se indican razones suficientes que justifiquen que es indispensable un traslado inmediato para el adecuado desarrollo de la investigaci髇 o para preservar los derechos individuales. Sin embargo, se suspender� el traslado de pruebas si este pudiera causar un da駉 grave e irreversible a la persona interesada.

3. Cuando se trasladen las pruebas obtenidas, la autoridad de ejecuci髇 indicar� si solicita que se devuelvan al Estado de ejecuci髇 tan pronto como deje de necesitarlas el Estado de emisi髇.

4. Cuando los objetos, documentos o datos de que se trate sean relevantes ya respecto de otros procedimientos, la autoridad de ejecuci髇, previa petici髇 expresa y tras mantener consultas con la autoridad de emisi髇, podr� trasladar temporalmente las pruebas con la condici髇 de que se devuelvan al Estado de ejecuci髇 tan pronto como el Estado de emisi髇 deje de necesitarlas, o en cualquier otro momento u ocasi髇 convenidos entre las autoridades competentes.

Art韈ulo 14 V韆s de recurso

1. Los Estados miembros velar醤 por que las v韆s de recurso equivalentes a las existentes en un caso interno similar sean aplicables a las medidas de investigaci髇 indicada en la OEI.

2. Los motivos de fondo por los que se haya emitido la OEI 鷑icamente podr醤 ser impugnados mediante un recurso interpuesto en el Estado de emisi髇, sin perjuicio de las garant韆s de los derechos fundamentales en el Estado de ejecuci髇.

3. Si ello no socava la confidencialidad de una investigaci髇, como dispone el art韈ulo 19, apartado 1, las autoridades de emisi髇 y de ejecuci髇 tomar醤, las medidas necesarias para velar por que se facilite informaci髇 sobre las posibilidades, de conformidad con el Derecho nacional, de emprender las v韆s de recurso cuando estas sean aplicables y en tiempo oportuno para permitir su ejercicio efectivo.

4. Los Estados miembros velar醤 por que todos los plazos para emprender las v韆s de recurso sean los mismos que los previstos en casos internos similares y se apliquen de forma que quede garantizada la posibilidad del ejercicio efectivo de estas v韆s de recurso para las partes interesadas.

5. Las autoridades de emisi髇 y de ejecuci髇 se informar醤 mutuamente sobre los recursos interpuestos contra la emisi髇, reconocimiento o ejecuci髇 de la OEI.

6. La impugnaci髇 no suspender� la ejecuci髇 de la medida de investigaci髇, a menos que est� previsto en casos internos similares.

7. Toda impugnaci髇 que prospere contra el reconocimiento o la ejecuci髇 de una OEI ser� tenida en cuenta por el Estado de emisi髇 con arreglo a su propio Derecho interno. Sin perjuicio de las normas procesales internas, los Estados miembros velar醤 por que, en los procesos penales en el Estado de emisi髇, se respeten los derechos de la defensa y la equidad del proceso al evaluar las pruebas obtenidas a trav閟 de la OEI.

Art韈ulo 15 Motivos para aplazar el reconocimiento o la ejecuci髇

1. Se podr� aplazar el reconocimiento o ejecuci髇 de la OEI en el Estado de ejecuci髇 si:

• a) su ejecuci髇 puede perjudicar una investigaci髇 penal o actuaciones judiciales penales en curso, hasta el momento que el Estado de ejecuci髇 lo considere razonable, o
• b) los objetos, documentos o datos de que se trate est醤 siendo utilizados en otros procedimientos, hasta que ya no se requieran con este fin.

2. Tan pronto como dejen de existir las razones del aplazamiento, la autoridad de ejecuci髇 adoptar� inmediatamente las medidas necesarias para la ejecuci髇 de la OEI e informar� de ello a la autoridad de emisi髇.”.

LE0000823644_20240116N鷐ero 2 del art韈ulo 15 redactado por el apartado 3) del art韈ulo 11 de la燚irectiva (UE) 2023/2843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 2023, por la que se modifican las Directivas 2011/99/UE y 2014/41/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, la Directiva 2003/8/CE del Consejo y las Decisiones Marco 2002/584/JAI, 2003/577/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI, 2008/909/JAI, 2008/947/JAI, 2009/829/JAI y 2009/948/JAI del Consejo, en lo que respecta a la digitalizaci髇 de la cooperaci髇 judicial (獶.O.U.E.L.� 27 diciembre)Vigencia: 16 enero 2024

Art韈ulo 16 Obligaci髇 de informaci髇

1. La autoridad competente del Estado de ejecuci髇 que reciba la OEI, acusar� su recibo, sin demora y en cualquier caso en el plazo de una semana despu閟 de su recepci髇, mediante la cumplimentaci髇 y el env韔 del formulario establecido en el anexo B.

Cuando se haya designado una autoridad central de conformidad con el art韈ulo 7, apartado 3, esta obligaci髇 recaer� tanto en la autoridad central como en la autoridad de ejecuci髇 que reciba la OEI de la autoridad central.

En los casos a los que se refiere el art韈ulo 7, apartado 6, esta obligaci髇 recaer� tanto en la autoridad competente que recibe inicialmente la OEI como en la autoridad de ejecuci髇 a la que se transmite finalmente la OEI.

2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el art韈ulo 10, apartados 4 y 5, la autoridad de ejecuci髇 informar� a la autoridad de emisi髇 inmediatamente, por cualquier medio:

• a) si le es imposible adoptar una resoluci髇 sobre el reconocimiento o la ejecuci髇 debido a que el formulario establecido en el anexo A est� incompleto o es manifiestamente incorrecto;
• b) si considera, en el curso de la ejecuci髇 de la OEI y sin haber realizado otras averiguaciones, que puede ser oportuno llevar a cabo medidas de investigaci髇 no previstas en un principio o que no pod韆n detallarse cuando se expidi� la OEI, a fin de que la autoridad de emisi髇 pueda adoptar nuevas medidas en el caso de que se trate, o
• c) si comprueba que, en un caso concreto, no puede cumplir las formalidades y procedimientos expresamente indicados por la autoridad de emisi髇 de conformidad con el art韈ulo 9.

A petici髇 de la autoridad de emisi髇, la informaci髇 se confirmar� sin demora de conformidad con el art韈ulo 5 bis.”;

LE0000823644_20240116N鷐ero 2 del art韈ulo 16 redactado por el apartado 4) del art韈ulo 11 de la Directiva (UE) 2023/2843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 2023, por la que se modifican las Directivas 2011/99/UE y 2014/41/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, la Directiva 2003/8/CE del Consejo y las Decisiones Marco 2002/584/JAI, 2003/577/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI, 2008/909/JAI, 2008/947/JAI, 2009/829/JAI y 2009/948/JAI del Consejo, en lo que respecta a la digitalizaci髇 de la cooperaci髇 judicial (獶.O.U.E.L.� 27 diciembre)Vigencia: 16 enero 2024

3. Sin perjuicio del art韈ulo 10, apartados 4 y 5, la autoridad de ejecuci髇 informar� sin demora a la autoridad de emisi髇:LE0000823644_20240116P醨rafo introductorio del n鷐ero 3 del art韈ulo 16 redactado por el apartado 4.b) del art韈ulo 11 de la燚irectiva (UE) 2023/2843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 2023, por la que se modifican las Directivas 2011/99/UE y 2014/41/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, la Directiva 2003/8/CE del Consejo y las Decisiones Marco 2002/584/JAI, 2003/577/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI, 2008/909/JAI, 2008/947/JAI, 2009/829/JAI y 2009/948/JAI del Consejo, en lo que respecta a la digitalizaci髇 de la cooperaci髇 judicial (獶.O.U.E.L.� 27 diciembre)Vigencia: 16 enero 2024

• a) de cualquier resoluci髇 adoptada en virtud de los art韈ulos 10 o 11;
• b) de cualquier resoluci髇 de aplazamiento de la ejecuci髇 o del reconocimiento de la OEI, de las razones a las que obedece el aplazamiento y, si ello fuera posible, de la duraci髇 probable de este.

Art韈ulo 17 Responsabilidad penal en relaci髇 con los funcionarios

Cuando, en el marco de la aplicaci髇 de la presente Directiva, funcionarios del Estado de emisi髇 se encuentren presentes en el territorio del Estado de ejecuci髇, dichos funcionarios ser醤 considerados como funcionarios del Estado de ejecuci髇 por lo que respecta a los delitos cometidos contra ellos o por ellos.

Art韈ulo 18 Responsabilidad civil en relaci髇 con los funcionarios

1. Cuando, en el marco de la aplicaci髇 de la presente Directiva, funcionarios de un Estado miembro se encuentren presentes en el territorio de otro Estado miembro, el primer Estado miembro ser� responsable de los da駉s y perjuicios causados por ellos en el transcurso de las operaciones, con arreglo al Derecho del Estado miembro en cuyo territorio est閚 actuando.

2. El Estado miembro en cuyo territorio se causen los da駉s y perjuicios contemplados en el apartado 1 asumir� la reparaci髇 de los mismos en las condiciones aplicables a los da駉s y perjuicios causados por sus propios funcionarios.

3. El Estado miembro cuyos funcionarios hayan causado da駉s y perjuicios a cualquier persona en el territorio de otro Estado miembro restituir� 韓tegramente a este 鷏timo Estado miembro los importes abonados a las v韈timas o a sus derechohabientes.

4. Sin perjuicio del ejercicio de sus derechos respecto de terceros, y con la excepci髇 establecida en el apartado 3, los Estados miembros renunciar醤, en el caso contemplado en el apartado 1, a pedir a otro Estado miembro el reembolso del importe de los da駉s y perjuicios que hubiere sufrido por su causa.

Art韈ulo 19 Confidencialidad

1. Cada Estado miembro adoptar� las medidas necesarias para garantizar que las autoridades de emisi髇 y de ejecuci髇 tomen debida cuenta, en la ejecuci髇 de una OEI, de la confidencialidad de la investigaci髇.

2. La autoridad de ejecuci髇 garantizar�, con arreglo a su propio Derecho interno, la confidencialidad de los hechos y el fondo de la OEI, excepto en el grado en que sea necesario para ejecutar la medida de investigaci髇. Si la autoridad de ejecuci髇 no puede respetar el requisito de confidencialidad, lo notificar� sin demora a la autoridad de emisi髇.

3. La autoridad de emisi髇, con arreglo a su propio Derecho interno y a menos que la autoridad de ejecuci髇 haya indicado otra cosa, no desvelar醤 cualquier prueba o informaci髇 facilitadas por la autoridad de ejecuci髇, excepto en la medida en que su revelaci髇 sea necesaria para las investigaciones o procedimientos descritos en la OEI.

4. Cada Estado miembro adoptar� las medidas necesarias para garantizar que los bancos no revelen al cliente bancario interesado ni a otros terceros el hecho de que se ha transmitido informaci髇 al Estado de emisi髇 en virtud de los art韈ulos 26 y 27, o de que se est� llevando a cabo una investigaci髇.

Art韈ulo 20 Protecci髇 de datos personales

...

Art韈ulo 21 Costes

1. Salvo disposici髇 contraria de la presente Directiva, el Estado de ejecuci髇 asumir� la totalidad de los costes relacionados con la ejecuci髇 de una OEI en su territorio.

2. En caso de que la autoridad de ejecuci髇 estime que los costes de ejecuci髇 de la OEI pueden considerarse excepcionalmente elevados, podr� consultar a la autoridad de emisi髇 sobre la posibilidad y el modo de repartir dichos costes o de modificar la OEI.

La autoridad de ejecuci髇 informar� previamente a la autoridad de emisi髇 sobre las especificaciones detalladas de la parte de los costes que considera excepcionalmente elevada.

3. En circunstancias excepcionales en las que no se llegue a un acuerdo respecto a los costes a que se refiere el apartado 2, la autoridad de emisi髇 podr� decidir:

• a) retirar total o parcialmente la OEI, o
• b) mantenerlo, y sufragar la parte de los costes que se considere excepcionalmente elevada.

Art韈ulo 22 Traslado temporal de detenidos al Estado de emisi髇 con el fin de llevar a cabo una medida de investigaci髇

1. Se podr� emitir una OEI para el traslado temporal de una persona detenida en el Estado de ejecuci髇 con el fin de llevar a cabo una medida de investigaci髇 encaminada a la obtenci髇 de pruebas que requiera su presencia en el territorio del Estado de emisi髇, siempre que sea devuelta en el per韔do estipulado por el Estado de ejecuci髇.

2. Adem醩 de los motivos de denegaci髇 del reconocimiento o de la ejecuci髇 establecidos en el art韈ulo 11, la ejecuci髇 de la OEI podr� denegarse tambi閚 en caso de que:

• a) el detenido no d� su consentimiento; o
• b) el traslado pueda causar la prolongaci髇 de la detenci髇 del detenido.

3. Sin perjuicio del apartado 2, letra a), cuando el Estado de ejecuci髇 lo considere necesario, debido a la edad de la persona o a su condici髇 f韘ica o mental, se brindar� al representante legal del detenido la oportunidad de manifestar la opini髇 sobre el traslado temporal.

4. En el caso a que se refiere en el apartado 1, se autorizar� el tr醤sito del detenido a trav閟 del territorio de un tercer Estado miembro (玡l Estado miembro de tr醤sito�), previa petici髇 y acompa馻do de todos los documentos necesarios.

5. Las disposiciones pr醕ticas relativas al traslado temporal del detenido, as� como los detalles de sus condiciones de detenci髇 en el Estado de emisi髇, con inclusi髇 de las fechas en las que tendr� que salir del territorio del Estado de ejecuci髇 y estar de vuelta en el mismo, se acordar醤 entre los Estados de emisi髇 y de ejecuci髇, garantiz醤dose que se tienen en cuenta la condici髇 f韘ica y mental de la persona de que se trate, as� como el nivel de seguridad requerido en el Estado de emisi髇.

6. La persona trasladada permanecer� detenida en el territorio del Estado de emisi髇 y, cuando proceda, en el territorio del Estado miembro de tr醤sito en relaci髇 con los hechos o condenas por los que ha estado detenida en el Estado de ejecuci髇, a menos que el Estado de ejecuci髇 pida su puesta en libertad.

7. El tiempo de detenci髇 en el territorio del Estado de emisi髇 se deducir� del per韔do de privaci髇 de libertad al que est� o vaya a estar sometida la persona en cuesti髇 en el territorio del Estado de ejecuci髇.

8. A reserva de lo dispuesto en el apartado 6, la persona trasladada no ser� perseguida o detenida o sometida a cualquier otra restricci髇 de su libertad personal en el Estado de emisi髇 por actos o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado de ejecuci髇 y que no est閚 especificados en la OEI.

9. La inmunidad a que se refiere el apartado 8 cesar� de tener efecto cuando la persona trasladada, habiendo tenido la oportunidad de regresar durante un per韔do de quince d韆s consecutivos desde la fecha en que su presencia ya no era exigida por las autoridades de emisi髇,

• a) haya permanecido, sin embargo, en el territorio, o
• b) habi閚dolo abandonado haya regresado a 閘.

10. Los costes que resulten de la aplicaci髇 del presente art韈ulo se sufragar醤 con arreglo al art韈ulo 21, salvo los que se deriven del traslado de la persona al Estado de emisi髇 y de su regreso del mismo, que correr醤 a cargo de dicho Estado.

Art韈ulo 23 Traslado temporal de detenidos al Estado de ejecuci髇 con el fin de llevar a cabo una medida de investigaci髇

1. Se podr� emitir una OEI para el traslado temporal de un detenido en el Estado de emisi髇 con el fin de llevar a cabo una medida de investigaci髇 encaminada a la obtenci髇 de pruebas que requiera su presencia en el territorio del Estado de ejecuci髇.

2. El apartado 2, letra a), y los apartados 3 a 9 del art韈ulo 22 ser醤 aplicables, mutatis mutandis, al traslado temporal en virtud del presente art韈ulo.

3. Los gastos que resulten de la aplicaci髇 del presente art韈ulo se sufragar醤 con arreglo al art韈ulo 21, salvo los que se deriven del traslado de la persona en cuesti髇 al y desde el Estado de ejecuci髇, que correr醤 a cargo del Estado de emisi髇.

Art韈ulo 24 Comparecencia por videoconferencia u otros medios de transmisi髇 audiovisual

1. Cuando una persona se encuentre en el territorio del Estado de ejecuci髇 y deba ser o韉a como testigo o perito por las autoridades competentes del Estado de emisi髇, la autoridad de emisi髇 podr� emitir una OEI para que la comparecencia del testigo o del perito se realice por videoconferencia u otros medios de transmisi髇 audiovisual, de conformidad con los apartados 5 a 7.

La autoridad de emisi髇 podr� tambi閚 emitir una OEI a efectos de que un investigado o acusado sean o韉os por videoconferencia u otro medio de transmisi髇 audiovisual.

2. Adem醩 de los motivos de denegaci髇 del reconocimiento o de la ejecuci髇 establecidos en el art韈ulo 11, la ejecuci髇 de la OEI podr� denegarse tambi閚 en caso de que:

• a) el investigado o el acusado no d� su consentimiento, o
• b) la ejecuci髇 de dicha medida de investigaci髇 en un caso concreto sea contraria a los principios fundamentales del Derecho del Estado de ejecuci髇.

3. Las autoridades de emisi髇 y de ejecuci髇 se pondr醤 de acuerdo con respecto a las disposiciones pr醕ticas. Cuando se acuerden dichas disposiciones, la autoridad de ejecuci髇 se encargar� de:

• a) notificar al testigo o al perito de que se trate, indicando el momento y el lugar de la comparecencia
• b) citar a las personas investigadas o acusadas para que asistan a la comparecencia conforme a las normas espec韋icas que establezca el Derecho del Estado de ejecuci髇, e informarles de sus derechos con arreglo al Derecho del Estado de emisi髇, con tiempo suficiente para que puedan acogerse efectivamente a las garant韆s procesales;
• c) asegurarse de la identidad de la persona que deba ser o韉a.

4. Si en un caso concreto la autoridad de ejecuci髇 no dispone de los medios t閏nicos necesarios para celebrar la comparecencia por videoconferencia, el Estado de emisi髇 podr� ponerlos a su disposici髇 previo acuerdo mutuo.

5. La comparecencia por videoconferencia u otro medio de transmisi髇 audiovisual se regir� por las normas siguientes:

• a) durante la declaraci髇 estar� presente un representante de la autoridad competente del Estado de ejecuci髇, asistida por un int閞prete cuando sea necesario, y dicha autoridad se encargar� asimismo de identificar a la persona que deba declarar, as� como de velar por el respeto de los principios fundamentales del Derecho del Estado de ejecuci髇.

  Cuando la autoridad de ejecuci髇 considere que durante la comparecencia se est醤 infringiendo principios fundamentales del Derecho del Estado de ejecuci髇, adoptar� inmediatamente las medidas necesarias para garantizar la continuaci髇 de la comparecencia de conformidad con los citados principios;

• b) las autoridades competentes del Estado de emisi髇 y de ejecuci髇 convendr醤, cuando sea necesario, en la adopci髇 de medidas para la protecci髇 de la persona que deba ser o韉a;
• c) la comparecencia ser� efectuada directamente ante la autoridad competente del Estado de emisi髇 o bajo su direcci髇, con arreglo a su Derecho interno;
• d) a solicitud del Estado de emisi髇 o de la persona que deba ser o韉a, el Estado de ejecuci髇 se encargar� de que 閟ta sea asistida por un int閞prete, si resultase necesario;
• e) se informar� a los investigados o acusados con antelaci髇 a la comparecencia de los derechos procesales que les asistan, incluido el derecho a no declarar, al amparo de el Derecho del Estado de ejecuci髇 y del Estado de emisi髇. Los testigos y peritos podr醤 alegar el derecho a no declarar que les asista al amparo del Derecho, ya sea del Estado de ejecuci髇 o de emisi髇 y ser醤 informados de este derecho con antelaci髇 a la comparecencia.

6. Sin perjuicio de las medidas acordadas para la protecci髇 de las personas, finalizada la declaraci髇, la autoridad de ejecuci髇 levantar� acta de la misma, en que se indicar醤 la fecha y lugar de la comparecencia, la identidad de la persona o韉a, la identidad y funciones de cualesquiera otras personas del Estado de ejecuci髇 que hayan participado en la comparecencia, el juramento formulado y las condiciones t閏nicas en las que se haya llevado a cabo la audiencia. La autoridad de ejecuci髇 transmitir� el documento a la autoridad de emisi髇.

7. Cada Estado miembro tomar� las medidas necesarias para garantizar que, en caso de que la persona que deba ser o韉a en su territorio con arreglo a lo dispuesto en el presente art韈ulo se niegue a prestar testimonio estando sometida a la obligaci髇 de testificar, o no preste testimonio veraz, se le aplique su Derecho interno del mismo modo que si la comparecencia se hubiera celebrado dentro de un procedimiento nacional.

Art韈ulo 25 Comparecencia por conferencia telef髇ica

1. Cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado miembro y deba ser o韉a como testigo o perito por las autoridades competentes de otro Estado miembro, la autoridad de emisi髇 de este 鷏timo Estado miembro podr�, en caso de que no sea apropiado o posible que la persona a la que se deba o韗 comparezca personalmente en su territorio, y tras haber examinado otros medios adecuados, emitir una OEI para que la comparecencia del testigo o del perito se realice por conferencia telef髇ica, tal como se establece en el apartado 4.

2. Salvo acuerdo en sentido contrario, se aplicar醤, mutatis mutandis, a la conferencia telef髇ica las disposiciones del art韈ulo 24, apartados 3, 5, 6 y 7.

Art韈ulo 26 Informaci髇 sobre cuentas bancarias y otro tipo de cuentas financieras

1. Podr� emitirse una OEI para determinar si una persona f韘ica o jur韉ica objeto de procedimiento penal es titular o posee el control de una o m醩 cuentas, del tipo que sea, en un banco localizado en el territorio del Estado de ejecuci髇, y en caso afirmativo, obtener del Estado de ejecuci髇, los datos de las cuentas identificadas.

2. Cada Estado miembro adoptar�, de acuerdo con las condiciones establecidas en el presente art韈ulo, las medidas necesarias para poder proporcionar la informaci髇 a la que se refiere el apartado 1.

3. La informaci髇 a la que se refiere el apartado 1 tambi閚 incluir�, cuando as� lo solicite la OEI, las cuentas respecto de las cuales la persona que sea objeto de los procedimientos penales de que se trate tenga poderes de representaci髇.

4. La obligaci髇 impuesta en virtud del presente art韈ulo solo se aplicar� en la medida en que la informaci髇 obre en poder del banco en el que se tenga la cuenta.

5. En la OEI, la autoridad de emisi髇 indicar� las razones por las que considera que la informaci髇 solicitada puede ser fundamental para el procedimiento penal de que se trate y las razones por las que supone que la cuenta se encuentra en alg鷑 banco del Estado de ejecuci髇, y siempre que cuente con dicha informaci髇, de qu� banco o bancos se trata. Tambi閚 incluir� en la OEI cualquier informaci髇 de la que disponga que pueda facilitar su ejecuci髇.

6. Podr� emitirse asimismo una OEI para determinar si una persona f韘ica o jur韉ica objeto de procedimiento penal es titular o posee el control de una o m醩 cuentas en una entidad financiera distinta de un banco localizada en el territorio del Estado de ejecuci髇. Se aplicar醤, mutatis mutandis, los apartados 3 a 5. En ese caso, y adem醩 de los motivos de denegaci髇 del reconocimiento y de la ejecuci髇 contemplados en el art韈ulo 11, se podr� denegar igualmente la ejecuci髇 de la OEI en los casos en que no se autorizar韆 la medida de investigaci髇 en un caso interno similar.

Art韈ulo 27 Informaci髇 sobre operaciones bancarias y otro tipo de operaciones financieras

1. Se podr� emitir una OEI para obtener los datos de cuentas bancarias espec韋icas, as� como de las operaciones bancarias que se hayan efectuado o vayan a efectuarse dentro de un plazo concreto por medio de una o m醩 cuentas indicadas en la OEI, con inclusi髇 de los datos de toda cuenta remitente o receptora.

2. Cada Estado miembro adoptar�, de acuerdo con las condiciones establecidas en el presente art韈ulo, las medidas necesarias para poder proporcionar la informaci髇 a la que se refiere el apartado 1.

3. La obligaci髇 impuesta en virtud del presente art韈ulo solo se aplicar� en la medida en que la informaci髇 obre en poder del banco en el que se tenga la cuenta.

4. En la OEI, la autoridad de emisi髇 declarar� las razones por las que estima que la informaci髇 solicitada es pertinente para el procedimiento penal de que se trate.

5. Se podr� emitir igualmente una OEI por lo que se refiere a la informaci髇 contemplada en el apartado 1 con relaci髇 a las operaciones financieras efectuadas por entidades financieras no bancarias. Se aplicar醤, mutatis mutandis, los apartados 3 y 4. En ese caso, y adem醩 de los motivos de denegaci髇 del reconocimiento y de la ejecuci髇 contemplados en el art韈ulo 11, se podr� denegar igualmente la ejecuci髇 de la OEI en los casos en que no fuera a autorizarse la medida de investigaci髇 en un caso interno similar.

Art韈ulo 28 Medidas de investigaci髇 que impliquen la obtenci髇 de pruebas en tiempo real, de manera continua y durante un determinado per韔do de tiempo

1. Cuando se emita una OEI a efectos de la ejecuci髇 de una medida de investigaci髇 que requiera la obtenci髇 de pruebas en tiempo real, de manera continua y durante un determinado per韔do de tiempo, por ejemplo:

• a) el seguimiento de operaciones bancarias u otras operaciones financieras efectuadas a trav閟 de una o m醩 cuentas especificadas;
• b) una entrega vigilada en el territorio del Estado de ejecuci髇;

se podr� denegar su ejecuci髇, adem醩 de por los motivos de denegaci髇 del reconocimiento y de la ejecuci髇 establecidos en el art韈ulo 11, si la ejecuci髇 de la medida de investigaci髇 en cuesti髇 no estuviera autorizada en casos internos similares.

2. Las disposiciones pr醕ticas en relaci髇 con la medida de investigaci髇 contemplada en el apartado 1, letra b), y en cualquier otro caso en que sea necesario, se acordar醤 entre los Estados de emisi髇 y de ejecuci髇.

3. En la OEI, la autoridad de emisi髇 indicar� las razones por las que estima que la informaci髇 solicitada es pertinente para el procedimiento penal en cuesti髇.

4. La competencia para actuar, dirigir y controlar las operaciones relacionadas con la ejecuci髇 de la OEI a que se refiere el apartado 1 recaer醤 en las autoridades competentes del Estado de ejecuci髇.

Art韈ulo 29 Investigaciones encubiertas

1. Podr� emitirse una OEI con el fin de solicitar al Estado de ejecuci髇 que colabore con el Estado de emisi髇 para la realizaci髇 de investigaciones de actividades delictivas por parte de agentes que act鷈n infiltrados o con una identidad falsa (investigaciones encubiertas).

2. En la OEI, la autoridad de emisi髇 indicar� las razones por las que considera que la realizaci髇 de investigaciones encubiertas puede ser pertinente para un procedimiento penal. En cada caso particular, la decisi髇 relativa al reconocimiento y ejecuci髇 de una OEI emitida en virtud del presente art韈ulo ser� adoptada por las autoridades competentes del Estado de ejecuci髇 ateni閚dose a su Derecho interno y a sus procedimientos nacionales.

3. Adem醩 de los motivos de denegaci髇 del reconocimiento y de la ejecuci髇 establecidos en el art韈ulo 11, la ejecuci髇 de la OEI mencionado en el apartado 1 podr� denegarse por la autoridad de ejecuci髇 tambi閚 si

• a) la realizaci髇 de investigaciones encubiertas no estuviera autorizada en casos internos similares, o
• b) no se ha podido llegar a un acuerdo sobre las disposiciones relativas a las investigaciones encubiertas, en virtud el apartado 4.

4. Las investigaciones encubiertas se realizar醤 de conformidad con el Derecho y los procedimientos del Estado miembro en cuyo territorio se realicen. La competencia de actuaci髇, as� como la direcci髇 y el control de las operaciones relacionadas con las la investigaciones encubiertas recaer醤 en las autoridades competentes del Estado de ejecuci髇. Los Estados de ejecuci髇 y de emisi髇 acordar醤 la duraci髇 de la investigaci髇 encubierta, las condiciones concretas y el r間imen jur韉ico de los agentes de que se trate, ateni閚dose a sus respectivos Derechos internos y procedimientos nacionales.

Art韈ulo 30 Intervenci髇 de telecomunicaciones con la asistencia t閏nica de otro Estado miembro

1. Se podr� emitir una OEI para la intervenci髇 de telecomunicaciones en el Estado miembro cuya asistencia t閏nica se requiera.

2. Cuando haya m醩 de un Estado miembro que est� en situaci髇 de proporcionar la asistencia t閏nica completa necesaria para la misma intervenci髇 de telecomunicaciones, la OEI se enviar� a uno solo de ellos, y se dar� prioridad siempre al Estado miembro en que se encuentre o vaya a encontrarse la persona que sea objeto de los procedimientos penales

3. Una OEI de las previstas en el apartado 1 incluir� tambi閚 la siguiente informaci髇:

• a) aquella que sea necesaria para identificar a la persona objeto de la intervenci髇
• b) duraci髇 deseada de la intervenci髇 y
• c) datos t閏nicos suficientes, en particular el identificador de la persona, a fin de garantizar que pueda ejecutarse la solicitud.

4. En la OEI, la autoridad de emisi髇 indicar� las razones por las que estima que la medida de investigaci髇 indicada es pertinente para el procedimiento penal en cuesti髇.

5. Podr� denegarse la ejecuci髇 de una OEI contemplada en el apartado 1, adem醩 de por los motivos de denegaci髇 a que se refiere el art韈ulo 11, si la ejecuci髇 de la medida de investigaci髇 no estuviera autorizada en casos internos similares. El Estado miembro de ejecuci髇 podr� supeditar su consentimiento a las condiciones que regir韆n en un caso interno de caracter韘ticas similares.

6. Una OEI de las previstas en el apartado 1 podr� ejecutarse mediante:

• a) la transmisi髇 inmediata de las telecomunicaciones al Estado de emisi髇, o
• b) la intervenci髇, registro y ulterior transmisi髇 del resultado de la intervenci髇 de las telecomunicaciones al Estado de emisi髇.

La autoridad de emisi髇 y la autoridad de ejecuci髇 mantendr醤 consultas con el fin de acordar si la intervenci髇 habr� de efectuarse con arreglo a la letra a) o a la letra b).

7. A la hora de emitir una OEI con arreglo al apartado 1, o bien durante la intervenci髇, la autoridad de emisi髇 podr� pedir asimismo, si tiene motivos particulares para hacerlo, una transcripci髇, descodificaci髇 o desencriptado del registro, siempre que cuente con el acuerdo de la autoridad de ejecuci髇.

8. Los gastos que resulten de la aplicaci髇 del presente art韈ulo se sufragar醤 con arreglo al art韈ulo 21, salvo los que se deriven de la transcripci髇, la descodificaci髇 y el desencriptado de las comunicaciones intervenidas, que correr醤 a cargo del Estado de emisi髇.

Art韈ulo 31 Notificaci髇 al Estado miembro en el que se encuentre la persona que sea objeto de los procedimientos penales y cuya asistencia t閏nica no sea necesaria

1. Cuando, a efectos de llevar a cabo una medida de investigaci髇, la autoridad competente de un Estado miembro (玡l Estado que realiza la intervenci髇�) autorice la intervenci髇 de telecomunicaciones, y se utilice la direcci髇 de comunicaciones de la persona que sea objeto de los procedimientos penales que figura en la orden de intervenci髇 en el territorio de otro Estado miembro (玡l Estado notificado�) cuya asistencia t閏nica no se necesite para llevar a cabo dicha intervenci髇, el Estado que realiza la intervenci髇 deber� notificar a la autoridad competente del Estado notificado de dicha intervenci髇:

• a) antes de la intervenci髇, en aquellos casos en los que la autoridad competente del Estado miembro que realiza la intervenci髇 ya est� informada, al ordenar la intervenci髇, de que la persona que sea objeto de los procedimientos penales de la misma se encuentra o se encontrar� en el territorio del Estado notificado;
• b) durante la intervenci髇 o despu閟 de 閟ta, inmediatamente despu閟 de tener conocimiento de que la persona objeto de los procedimientos penales de intervenci髇 se encuentra, o se ha encontrado durante la intervenci髇, en el territorio del Estado miembro notificado.

2. La notificaci髇 a que se refiere el apartado 1 se efectuar� por medio del formulario establecido en el anexo C.

3. En los casos en que la intervenci髇 no se autorizar韆 en un caso interno similar, la autoridad competente del Estado miembro notificado podr� notificar sin demora a la autoridad competente del Estado miembro que realiza la intervenci髇, y a m醩 tardar en un plazo de 96 horas desde la recepci髇 de la notificaci髇 contemplada en el apartado 1, que:

• a) no podr� efectuarse la intervenci髇 o que se pondr� fin a la misma, y
• b) si fuera necesario, que no podr� utilizarse el posible material ya intervenido mientras la persona que sea objeto de la intervenci髇 se encontraba en su territorio, o que solo podr� utilizarse en las condiciones que aquella especifique. La autoridad competente del Estado miembro notificado informar� a la autoridad competente del Estado miembro que realiza la intervenci髇 de los motivos de estas condiciones.

4. El art韈ulo 5, apartado 2, se aplicar�, mutatis mutandis, a la notificaci髇 a que se refiere el apartado 2.

Art韈ulo 32 Medidas cautelares

1. La autoridad de emisi髇 podr� emitir una OEI con vistas a la adopci髇 de cualquier medida de investigaci髇 destinada a impedir de forma cautelar la destrucci髇, transformaci髇, desplazamiento, transferencia o enajenaci髇 de un objeto que pudiera emplearse como pruebas.

2. La autoridad de ejecuci髇 decidir� y comunicar� la decisi髇 sobre la medida cautelar lo antes posible y, siempre que sea viable, dentro de las 24 horas siguientes a la recepci髇 de la OEI.

3. Cuando se solicite la medida cautelar a que se refiere el apartado 1, la autoridad de emisi髇 indicar� en la OEI si la prueba habr� de transferirse al Estado de emisi髇 o conservarse en el Estado de ejecuci髇. La autoridad de ejecuci髇 reconocer� y ejecutar� este tipo de OEI y trasladar� la prueba con arreglo a los procedimientos establecidos en la presente Directiva.

4. En caso de que, con arreglo a lo dispuesto en el apartado 3, una OEI vaya acompa馻da de la instrucci髇 de que la prueba se conserve en el Estado de ejecuci髇, la autoridad de emisi髇 indicar� en qu� fecha habr� de levantarse la medida cautelar a que se refiere el apartado 1, o la fecha estimada de presentaci髇 de la solicitud de que la prueba sea trasladada al Estado de emisi髇.

5. Previa consulta a la autoridad de emisi髇, la autoridad de ejecuci髇, de conformidad con su Derecho y procedimientos nacionales, podr� imponer condiciones, adecuadas a las circunstancias del caso, para limitar la duraci髇 del plazo de aplicaci髇 de la medida cautelar a que se refiere el apartado 1. Si, de conformidad con esas condiciones, se propusiera dejar sin efecto la medida cautelar, la autoridad de ejecuci髇 informar� de ello a la autoridad de emisi髇 y le ofrecer� la posibilidad de hacer alegaciones. La autoridad de emisi髇 notificar� inmediatamente a la autoridad de ejecuci髇 del levantamiento de las medidas provisionales a que se refiere el apartado 1.

Art韈ulo 33 Notificaciones

1. A m醩 tardar el 22 de mayo de 2017, los Estados miembros notificar醤 a la Comisi髇 la informaci髇 siguiente:

• a) la autoridad o autoridades que, de conformidad con su Derecho interno, son competentes conforme al art韈ulo 2, letras c) y d), cuando el Estado miembro de que se trate sea el Estado de emisi髇 o el Estado de ejecuci髇;
• b) las lenguas admitidas para la OEI, a las que se hace referencia en el art韈ulo 5, apartado 2;
• c) la informaci髇 relativa a la autoridad o autoridades centrales designadas si el Estado miembro desea recurrir a la posibilidad establecida en el art韈ulo 7, apartado 3. Esta informaci髇 ser� obligatoria para las autoridades del Estado de emisi髇.

2. Los Estados miembros podr醤 notificar a la Comisi髇 adem醩 la lista de los documentos necesarios que exigir醤 a tenor del art韈ulo 22, apartado 4.

3. Los Estados miembros informar醤 a la Comisi髇 de cualquier modificaci髇 posterior de la informaci髇 a que se refieren los apartados 1 y 2.

4. La Comisi髇 pondr� a disposici髇 de todos los Estados miembros y de la Red Judicial Europea (RJE) la informaci髇 recibida en virtud del presente art韈ulo. La RJE publicar� la informaci髇 en el sitio internet al que se hace referencia en el art韈ulo 9 de la Decisi髇 2008/976/JAI del Consejo (18) .

Art韈ulo 34 Relaciones con otros instrumentos jur韉icos, acuerdos y pactos

1. Sin perjuicio de su aplicaci髇 entre los Estados miembros y terceros Estados y de su aplicaci髇 temporal en virtud del art韈ulo 35, la presente Directiva sustituye, a partir del 22 de mayo de 2017, a las disposiciones correspondientes de los siguientes convenios aplicables a las relaciones entre los Estados miembros vinculados por la presente Directiva:

• a) Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal del Consejo de Europa, de 20 de abril de 1959, as� como sus dos protocolos adicionales y los acuerdos bilaterales celebrados con arreglo a su art韈ulo 26;
• b) Convenio relativo a la aplicaci髇 del acuerdo de Schengen;
• c) Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Uni髇 Europea y su Protocolo.

LE0000193513_20050823Convenio Europeo 29 May. 2000, hecho en Bruselas (asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Uni髇 Europea)LE0000039890_20180701Convenio Europeo 20 Abr. 1959, hecho en Estrasburgo (asistencia judicial en materia penal. Instrumento de Ratificaci髇 14 Jul. 1982)LE0000104452_20230307Convenio de Aplicaci髇 19 Jun. 1990 (Acuerdo Schengen 14 Jun. 1985, sobre supresi髇 gradual de los controles en las fronteras comunes. Instrumento de Ratificaci髇)

2. Queda sustituida la Decisi髇 Marco 2008/978/JAI por la presente Directiva para todos los Estados miembros vinculados por la presente Directiva. Las disposiciones de la Decisi髇 Marco 2003/577/JAI quedan sustituidas por la presente Directiva para todos los Estados miembros vinculados por la presente Directiva en relaci髇 con el aseguramiento de pruebas.

Para los Estados miembros vinculados por la presente Directiva, las referencias de la Decisi髇 marco 2008/987/JAI y, en lo que respecta a la inmovilizaci髇 de activos, a la Decisi髇 marco 2003/577/JAI, se entender醤 hechas a la presente Directiva.

LE0000347835_20090119Decisi髇 Marco 2008/978 JAI del Consejo, de 18 Dic. (exhorto europeo de obtenci髇 de pruebas para recabar objetos, documentos y datos destinados a procedimientos en materia penal)LE0000191641_20240116Decisi髇 marco 2003/577/JAI del Consejo, de 22 Jul. 2003 (ejecuci髇 en la Uni髇 Europea de las resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas)

3. Adem醩 de la presente Directiva, los Estados miembros podr醤 celebrar o seguir aplicando acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con otros Estados miembros despu閟 del 22 de mayo de 2017, siempre que ello permita el mejor cumplimiento de los objetivos de la presente Directiva y contribuir a simplificar o a facilitar m醩 los procedimientos para la obtenci髇 de pruebas, y a condici髇 de que se respete el nivel de las salvaguardias previstas en la presente Directiva.

4. Los Estados miembros notificar醤 a la Comisi髇, a m醩 tardar el 22 de mayo de 2017, los acuerdos y arreglos vigentes mencionados en el apartado 3 que deseen seguir aplicando. Los Estados miembros notificar醤 asimismo a la Comisi髇, en el plazo de tres meses desde su firma, cualquier nuevo acuerdo o convenio contemplado en el apartado 3.

Art韈ulo 35 Disposiciones transitorias

1. Las solicitudes de asistencia judicial recibidas antes del 22 de mayo de 2017 se seguir醤 rigiendo por los instrumentos existentes sobre asistencia judicial en materia penal. Las resoluciones de aseguramiento de pruebas adoptadas en virtud de la Decisi髇 Marco 2003/577/JAI y recibidas antes del 22 de mayo de 2017 tambi閚 se regir醤 por esta 鷏tima Decisi髇 Marco.

2. El art韈ulo 8, apartado 1, ser� aplicable mutatis mutandis a la OEI como consecuencia de una resoluci髇 de embargo preventivo de bienes o aseguramiento de pruebas adoptada en virtud de la Decisi髇 Marco 2003/577/JAI.

Art韈ulo 36 Transposici髇

1. Los Estados miembros tomar醤 las medidas necesarias para dar cumplimiento a lo dispuesto en la presente Directiva a m醩 tardar el 22 de mayo de 2017.

2. Cuando los Estados miembros adopten dichas disposiciones, estas incluir醤 una referencia a la presente Directiva o ir醤 acompa馻das de dicha referencia en su publicaci髇 oficial. Los Estados miembros establecer醤 las modalidades de la mencionada referencia.

3. A m醩 tardar el 22 de mayo de 2017, los Estados miembros transmitir醤 a la Comisi髇 el texto de las disposiciones que incorporen a su Derecho nacional las obligaciones derivadas de la presente Directiva.

V閍se, respecto a la incorporaci髇 de Derecho de la Uni髇 Europea, el n鷐ero 1 de la disposici髇 final cuarta de la Ley 3/2018, de 11 de junio, por la que se modifica la Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Uni髇 Europea, para regular la Orden Europea de Investigaci髇 (獴.O.E.� 12 junio).LE0000622897_20180702

Art韈ulo 37 Informe sobre la aplicaci髇

Cinco a駉s despu閟 del 21 de mayo de 2014 a m醩 tardar, la Comisi髇 presentar� al Parlamento Europeo y al Consejo un informe sobre la aplicaci髇 de la presente Directiva, bas醤dose tanto en informaci髇 cualitativa como cuantitativa, que incluir�, en particular, la evaluaci髇 de su repercusi髇 sobre la cooperaci髇 en materia penal y en la protecci髇 de las personas, as� como la ejecuci髇 de las disposiciones sobre intervenci髇 de telecomunicaciones, teniendo en cuenta el progreso t閏nico. Este informe se acompa馻r�, si es necesario, de propuestas destinadas a modificar la presente Directiva.

Art韈ulo 38 Entrada en vigor

La presente Directiva entrar� en vigor a los veinte d韆s de su publicaci髇 en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea.

Art韈ulo 39 Destinatarios

Los destinatarios de la presente Directiva son los Estados miembros de conformidad con los Tratados.