• Expandir / Contraer �ndice sistem�tico
• Pre�mbulo
• Disposiciones generales
  • Art�culo 1
  • Art�culo 2
• Actuaciones previas y fases de iniciaci�n e instrucci�n
  • Art�culo 3
  • Art�culo 4
  • Art�culo 5
  • Art�culo 6
  • Art�culo 7
  • Art�culo 8
• Fase de resoluci�n
  • Art�culo 9
  • Art�culo 10
• Procedimiento abreviado
  • Art�culo 11
• DISPOSICIONES TRANSITORIAS
  • DISPOSICION TRANSITORIA
• DISPOSICIONES DEROGATORIAS
  • DISPOSICION DEROGATORIA
• DISPOSICIONES FINALES
  • DISPOSICION FINAL

Art�culo 1

El procedimiento administrativo sancionador en materia de control de cambios ser� el regulado por el Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto, por el que se aprueba el Reglamento para el ejercicio de la Potestad Sancionadora, con las singularidades establecidas en los art�culos siguientes.

Art�culo 2

El �rgano competente para resolver dictar� resoluci�n de no declaraci�n de responsabilidad en los supuestos en que, de acuerdo con el art�culo 9�.4,b), de la Ley 40/1979, modificada por la Ley Org�nica 10/1983, de 16 de agosto, el procedimiento sancionador hubiera sido suspendido por hallarse conociendo de los hechos objeto del mismo la autoridad judicial y no pudiera ser continuado una vez reca�da resoluci�n judicial al no concurrir los requisitos para ello indicados en el art�culo citado.

Art�culo 3

La competencia para iniciar el procedimiento sancionador corresponder� al Director general del Tesoro y Pol�tica Financiera, previo informe del Departamento ministerial competente por raz�n de la materia.

Art�culo 3 redactado por R.D. 664/1999, 23 abril (�B.O.E.� 4 mayo), sobre inversiones exteriores.

Art�culo 4

1. El acuerdo de iniciaci�n se dictar� de oficio bien por propia iniciativa del Director General de Transacciones Exteriores, bien como consecuencia de orden superior, a petici�n razonada de otros �rganos o por denuncia.

2. Las peticiones razonadas de iniciaci�n formuladas por cualquier �rgano administrativo que haya tenido conocimiento de los hechos que pudieran constituir infracci�n de control de cambios especificar�n la persona o personas presuntamente responsables, los hechos que pudieran constituir infracci�n administrativa, as� como, de ser posible, la fecha, fechas o per�odos de tiempo continuado en que los hechos se produjeron.

3. Las peticiones procedentes de �rganos competentes para la investigaci�n y prevenci�n de los delitos monetarios e infracciones administrativas de control de cambios de acuerdo con el art�culo 17 de la Ley 40/1979 se realizar�n mediante la remisi�n de la documentaci�n, del acta de investigaci�n a que se refiere el art�culo 16 del Real Decreto 1816/1991, as� como del correspondiente informe.

4. La denuncia deber� expresar el nombre, apellidos y n�mero de documento nacional de identidad o pasaporte de la persona o personas que la presentan, el relato de los hechos que pudieran constituir infracci�n y cuando sea posible, la identificaci�n de los presuntos responsables.

5. La presentaci�n de una petici�n razonada o denuncia no vincula al �rgano competente para iniciar el procedimiento sancionador, si bien deber� comunicar a los autores de aqu�llas los motivos por los que, en su caso, no proceda la iniciaci�n del procedimiento.

La simple condici�n de denunciante no confiere la de interesado en el procedimiento, si bien ser� informado de la resoluci�n que finalmente se adopte.

Art�culo 5

1. El �rgano competente para disponer la iniciaci�n del procedimiento sancionador podr�, como fase previa, realizar una informaci�n para conocer los hechos presuntamente cometidos, sus circunstancias y cuantos datos se estimen necesarios o convenientes a los efectos del ejercicio de la potestad sancionadora.

2. La informaci�n se realizar� por el �rgano o unidad administrativa que designe el competente para iniciar el procedimiento sancionador.

En el acto que disponga la informaci�n previa se establecer� el plazo para su realizaci�n, atendiendo a la complejidad del caso, lugar de obtenci�n de los datos y cuantas circunstancias concurran. El plazo podr� ser prorrogado a propuesta razonada del �rgano o unidad administrativa que conociera de la informaci�n previa.

Art�culo 6

El acuerdo de iniciaci�n del procedimiento sancionador contendr�, al menos, las especificaciones establecidas por el Real Decreto 1398/1993 y, en todo caso, las siguientes:

• a) Hechos, en principio, imputados, con expresi�n del tipo o tipos de infracci�n, conforme a lo dispuesto en los art�culos 10 y 11 de la Ley 40/1979, de 10 de diciembre.
• b) Sanciones que podr�n imponerse por la comisi�n de las indicadas infracciones.
• c) Obligaci�n de constituci�n de garant�a suficiente, conforme a lo dispuesto en el art�culo 15 de la Ley 40/1979 y 136 de la Ley 30/1992, si ello fuere preciso para garantizar la efectividad de la resoluci�n final que pudiera recaer.

Esta medida cautelar podr� acordarse en cualquier momento del procedimiento.

Art�culo 7

Los �rganos y dependencias de la Administraci�n del Estado y del Banco de Espa�a facilitar�n al instructor la informaci�n que requiera para la realizaci�n de la funci�n instructora. Tambi�n le facilitar�n los medios personales y materiales que sean necesarios para la realizaci�n de la instrucci�n.

Art�culo 8

Los plazos establecidos para el procedimiento sancionador com�n podr�n ser ampliados, sin exceder de la mitad del previsto, cuando la complejidad de la instrucci�n o las circunstancias de la presunta infracci�n as� lo requieran, o el domicilio de los interesados fuera de Espa�a as� lo aconseje.

Art�culo 9

Ser�n �rganos competentes para resolver el procedimiento sancionador:

• a) El Consejo de Ministros, si la sanci�n es superior a diez millones de pesetas.
• b) El Ministro de Econom�a y Hacienda o el Secretario de Estado de Econom�a, en su caso, si la sanci�n es superior a cinco millones de pesetas y no excede de diez.
• c) El Director general de Transacciones Exteriores, cuando la sanci�n no exceda de cinco millones de pesetas.

Art�culo 10

Las resoluciones de los procedimientos regulados en el presente Real Decreto pondr�n fin a la v�a administrativa y ser�n inmediatamente ejecutivas, seg�n lo dispuesto en el art�culo 138.3 de la Ley 30/1992. La ejecuci�n se ajustar� a lo previsto en dicha Ley y en el art�culo 13 del Real Decreto 1816/1991.

Art�culo 11

1. En los procedimientos por infracciones de control de cambios cuya cuant�a no supere los veinte millones de pesetas, el presunto responsable de la infracci�n podr� solicitar la interrupci�n del procedimiento ordinario en la forma y con los requisitos establecidos en el art�culo 14 de la Ley 40/1979.

2. Constatada la concurrencia de las circunstancias a que se refiere el art�culo citado, el instructor acordar� la interrupci�n del procedimiento y la elevaci�n de la propuesta de resoluci�n al �rgano competente, seg�n lo dispuesto en el apartado 2 de dicho art�culo, lo que suspender� el plazo de seis meses para dictar resoluci�n. Dentro del plazo de treinta d�as desde la elevaci�n de la propuesta de resoluci�n, el �rgano competente resolver� la imposici�n de la sanci�n correspondiente u ordenar� la prosecuci�n del procedimiento ordinario, lo que se comunicar� al instructor, quien lo notificar� inmediatamente a los interesados. El c�mputo del plazo para dictar resoluci�n se reanudar�, bien en la fecha de dicha notificaci�n, bien una vez transcurrido el plazo de treinta d�as sin que haya reca�do resoluci�n o acordado la continuaci�n del procedimiento ordinario.

DISPOSICION TRANSITORIA

Los procedimientos sancionadores de las infracciones de control de cambios iniciados antes de la entrada en vigor del presente Real Decreto se regir�n por lo dispuesto en el cap�tulo II del T�tulo VI de la Ley de Procedimiento Administrativo.

El presente Real Decreto se aplicar� a los procedimientos que se inicien despu�s de su entrada en vigor.

DISPOSICION DEROGATORIA

Quedan derogadas cuantas normas de igual o inferior rango se opongan a lo dispuesto en el presente Real Decreto.

DISPOSICION FINAL

El presente Real Decreto entrar� en vigor al d�a siguiente de su publicaci�n en el �Bolet�n Oficial del Estado�.