Reglamento de Ejecuci髇 (UE) 2017/1093 de la Comisi髇, de 20 de junio de 2017, por el que se establecen normas t閏nicas de ejecuci髇 relativas al formato de los informes de posiciones de las empresas de servicios de inversi髇 y los organismos rectores del mercado

Campo num閞ico que puede contener valores positivos y negativos:

—-debe utilizarse como separador decimal el signo �.� (punto);

—-los n鷐eros negativos van precedidos del signo �–� (menos).

Si procede, los valores deben indicarse redondeados y no truncados.

Las fechas deben indicarse en el formato siguiente:

AAAA-MM-DD

—-Fecha y hora seg鷑 el formato siguiente:

AAAA-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.

—-獳AAA� corresponde al a駉;

—-玀M� al mes;

—-獶D� al d韆;

—-玊� significa que debe utilizarse la letra 玊�

—-玥h� corresponde a la hora;

—-玬m� a los minutos;

—-玸s.dddddd� a los segundos y las fracciones de segundo;

—-Z corresponde a la hora UTC.

Las fechas y horas deben indicarse en UTC.

Indicaci髇 de si el informe es nuevo o si se anula o modifica un informe anterior.

En caso de que se anule o modifique un informe presentado anteriormente, debe enviarse un informe que contenga todos los datos del informe original, y el 玡stado del informe� se se馻lar� como 獵ANC�.

Para las modificaciones, debe enviarse un nuevo informe que contenga todos los datos del informe original con todas las modificaciones de datos necesarias, y el 玡stado del informe� se se馻lar� como 獳MND�.

玁EWT�: Nuevo

獵ANC�: Anulaci髇

獳MND�: Modificaci髇

Campo que debe cumplimentarse con la cantidad total de inter閟 abierto mantenido el viernes al final de la jornada de negociaci髇. La cantidad debe expresarse en n鷐ero de lotes (cuando los l韒ites de posici髇 se expresen en lotes) o en unidades del subyacente.

Los contratos de opci髇 se incluir醤 en la agregaci髇 y se notificar醤 en t閞minos de equivalente delta.

獿OTS�: si la cantidad de posiciones se expresa en lotes

o

{ALPHANUM-25}: descripci髇 de las unidades utilizadas si la cantidad de posiciones se expresa en unidades del subyacente

Campo que debe cumplimentarse indicando la cantidad correspondiente al incremento o a la disminuci髇 de la posici髇 con respecto al anterior viernes.

En caso de disminuci髇 de la posici髇, el n鷐ero se expresar� como cifra negativa precedida del signo �–� (menos).

Campo que debe cumplimentarse con el n鷐ero de personas que mantienen una posici髇 en esa categor韆.

Si el n鷐ero de personas que mantienen una posici髇 en esa categor韆 es inferior al especificado en el acto delegado de la Comisi髇 adoptado con arreglo al art韈ulo 58, apartado 6, de la MiFID II (4) , el campo se cumplimentar� con un �.� (punto).

{INTEGER-7}

o

{ALPHANUM-1} si el campo debe cumplimentarse con �.� (punto).

Campo num閞ico que puede contener valores positivos y negativos:

—-debe utilizarse como separador decimal el signo �.� (punto);

—-los n鷐eros negativos van precedidos del signo �–� (menos).

Si procede, los valores deben indicarse redondeados y no truncados.

Las fechas deben indicarse en el formato siguiente:

AAAA-MM-DD

—-Fecha y hora seg鷑 el formato siguiente:

AAAA-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.

—-獳AAA� corresponde al a駉;

—-玀M� al mes;

—-獶D� al d韆;

—-玊� significa que debe utilizarse la letra 玊�

—-玥h� corresponde a la hora;

—-玬m� a los minutos;

—-玸s.dddddd� a los segundos y las fracciones de segundo;

—-Z corresponde a la hora UTC.

Las fechas y horas deben indicarse en UTC.

Indicaci髇 de si el informe es nuevo o si se anula o modifica un informe presentado anteriormente.

En caso de que se anule o modifique un informe presentado anteriormente, debe enviarse un informe que contenga todos los datos del informe original y emplee el n鷐ero de referencia de este, y el “estado del informe” se se馻lar� como “CANC”.

Para las modificaciones, debe enviarse un nuevo informe que contenga todos los datos del informe original y emplee el n鷐ero de referencia de este, con todas las modificaciones de datos necesarias, y el “estado del informe” se se馻lar� como “AMND”.

“NEWT” = Nuevo

“CANC” — Anulaci髇

“AMND” – Modificaci髇

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} para personas f韘icas

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} para personas f韘icas

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} para personas f韘icas

“TRUE” — el titular de la posici髇 es un organismo de inversi髇 colectiva que toma decisiones de inversi髇 independientes

“FALSE” — el titular de la posici髇 no es un organismo de inversi髇 colectiva que tome decisiones de inversi髇 independientes

Util韈ese el c骴igo MIC “XXXX” para posiciones mantenidas fuera de un centro de negociaci髇 en contratos extraburs醫iles econ髆icamente equivalentes.

Util韈ese el c骴igo MIC “XOFF” para los derivados o los derechos de emisi髇 cotizados negociados fuera de la bolsa.

“OPTN” — Opciones, incluidas las opciones negociables por separado de los tipos FUTR u OTHR, excluidos los productos en los que la opcionalidad sea solo un elemento impl韈ito

“FUTR” — contratos de futuros

“EMIS” — Derechos de emisi髇 y derivados de estos

“OTHR” — Cualquier otro tipo de contrato

“SPOT” — Pr髕imo vencimiento, incluidas todas las posiciones de los tipos EMIS

“OTHR” — Resto de vencimientos

Campo que debe cumplimentarse con la cantidad neta de posiciones mantenidas en el derivado sobre materias primas, los derechos de emisi髇 o los derivados de estos, expresada en lotes, cuando los l韒ites de posici髇 se expresen en lotes, o en unidades del subyacente.

Este campo deber� cumplimentarse con un n鷐ero positivo para las posiciones largas y con un n鷐ero negativo para las posiciones cortas.

“LOTS” — si la cantidad se expresa en lotes

ALPHANUM-25 — descripci髇 de las unidades utilizadas si la cantidad de posiciones se expresa en unidades del subyacente

“UNIT” — si la cantidad de posiciones se expresa en unidades

Si el tipo de posici髇 es “OPTN” o una opci髇 sobre “EMIS”, en este campo deber� indicarse el equivalente delta de la cantidad de posiciones que se comunican en el campo “Cantidad de posiciones”.

Este campo deber� cumplimentarse con un n鷐ero positivo para las compras de opciones de compra y las ventas de opciones de venta, y con un n鷐ero negativo para las compras de opciones de venta y las ventas de opciones de compra.

“TRUE” — la posici髇 reduce riesgos

“FALSE” — la posici髇 no reduce riesgos