ART虲ULO 1

El Convenio relativo a la utilizaci髇 de la tecnolog韆 de la informaci髇 a efectos aduaneros (4) se modifica como sigue:

• 1) A continuaci髇 del cap韙ulo V. se a馻den los tres siguientes cap韙ulos:

  獵AP蚑ULO V BIS
  
  Creaci髇 de un fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇

  ART虲ULO 12 BIS

  1) Adem醩 de los datos a que se refiere el art韈ulo 3, el sistema de informaci髇 aduanero incluir� datos con arreglo al presente cap韙ulo en una base de datos especial, en lo sucesivo ''el fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 aduanera''. Sin perjuicio de las disposiciones del presente cap韙ulo y de los cap韙ulos V ter y V qu醫er, todas las disposiciones del presente Convenio se aplicar醤 asimismo al fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇.

  2) El objetivo del fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 es permitir a las autoridades de un Estado miembro competentes en materia de investigaciones aduaneras, designadas de conformidad con el art韈ulo 7, cuando abran un expediente de investigaci髇 o investiguen sobre una o varias personas o negocios, identificar las autoridades competentes de otros Estados miembros que est閚 investigando o hayan investigado sobre las mismas personas o negocios, con objeto de alcanzar los objetivos mencionados en el apartado 2 del art韈ulo 2 gracias a la informaci髇 acerca de la existencia de expedientes de investigaci髇.

  3) A efectos del fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 aduanera, cada Estado miembro remitir� a los dem醩 Estados miembros y al comit� mencionado en el art韈ulo 16 una lista de infracciones graves de sus leyes nacionales.

  Dicha lista incluir� 鷑icamente las infracciones castigadas con:

  • Pena privativa de libertad o medida de seguridad privativa de libertad cuya duraci髇 m醲ima sea de doce meses por lo menos, o bien
  • Con multa de al menos 15.000 C.

  4) En caso de que un Estado miembro que efect鷈 una investigaci髇 en el fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 necesite informaci髇 m醩 amplia sobre el expediente de investigaci髇 registrado relativo a una persona o negocio, deber� solicitar la asistencia del Estado miembro suministrador, de conformidad con los instrumentos vigentes de asistencia mutua.

  CAP蚑ULO V TER
  
  Funcionamiento y utilizaci髇 del fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇

  ART虲ULO 12 TER

  1) Las autoridades competentes introducir醤 datos de los expedientes de investigaci髇 en el fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 para los fines del apartado 2 del art韈ulo 12 bis. Dichos datos abarcar醤 exclusivamente las siguientes categor韆s:

  • i) Personas o negocios que sean objeto o hayan sido objeto de un expediente de investigaci髇 abierto por una autoridad competente de un Estado miembro y que:
    • De acuerdo con el Derecho nacional del Estado miembro de que se trate, sean sospechosas de cometer, haber cometido, participar o haber participado en la comisi髇 de una infracci髇 grave de las leyes nacionales, o
    • Hayan sido objeto de un atestado que haya dado lugar a la constataci髇 de una de dichas infracciones, o
    • Hayan sido objeto de una sanci髇 administrativa o judicial por una de dichas infracciones;
  • ii) el 醡bito a que se refiere el expediente de investigaci髇;
  • iii) el nombre, la nacionalidad y la direcci髇 de la autoridad del Estado miembro que trate el expediente junto con el n鷐ero de 閟te.

  Los datos mencionados en los incisos i), ii) y iii) se introducir醤 en un registro de datos separadamente para cada persona o negocio. No se permitir� establecer enlaces entre dichos registros de datos.

  2) Los datos personales contemplados en el inciso i) del apartado 1 no exceder醤 de los que a continuaci髇 se indican:

  • i) para las personas: los apellidos, el apellido de soltera, el nombre y el alias, la fecha y lugar de nacimiento, la nacionalidad y el sexo;
  • ii) para los negocios: la raz髇 social, la denominaci髇 de la empresa utilizada en su actividad empresarial, la sede de la empresa y el n鷐ero de identificaci髇 del IVA.

  3) Los datos se introducir醤 por un periodo limitado, con arreglo al art韈ulo 12 sexto.

  ART虲ULO 12 QU罷ER

  Los Estados miembros no estar醤 obligados a introducir los datos contemplados en el art韈ulo 12 ter si en el caso concreto considerado su registro atenta contra el orden p鷅lico u otros intereses fundamentales, en especial en materia de protecci髇 de datos, del Estado miembro de que se trate, y durante el tiempo en que persista esta situaci髇.

  ART虲ULO 12 QUINTO

  1) La introducci髇 de datos en el fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇, as� como la consulta de los mismos, se reservar� exclusivamente a las autoridades mencionadas en el apartado 2 del art韈ulo 12 bis.

  2) La consulta del fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 deber� incluir los datos personales siguientes:

  • i) para las personas: el nombre o los apellidos o el apellido de soltera o el alias o la fecha de nacimiento, o varios de esos datos;
  • ii) para los negocios: la raz髇 social o la denominaci髇 de la empresa utilizada en su actividad empresarial o el n鷐ero de identificaci髇 del IVA, o varios de esos datos.

  T蚑ULO V QU罷ER
  
  Conservaci髇 de los datos del fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇

  ART虲ULO 12 SEXTO

  1) Los plazos de almacenamiento se determinar醤 con arreglo a las disposiciones legales y reglamentarias y por los procedimientos del Estado miembro que introduzca los datos. No obstante, no deber醤 superarse de ning鷑 modo los plazos que se exponen a continuaci髇, que empiezan a correr a partir de la fecha de introducci髇 de los datos en el fichero:

  • i) los datos relativos a expedientes de investigaciones en curso no se conservar醤 por un plazo superior a tres a駉s sin que se haya constatado ninguna infracci髇 dentro de ese per韔do; los datos deber醤 suprimirse antes en caso de que transcurra un a駉 desde la realizaci髇 del 鷏timo acto de investigaci髇;
  • ii) los datos relativos a expedientes de investigaci髇 que hayan dado lugar a la constataci髇 de una infracci髇, que todav韆 no hayan tenido como resultado una sentencia condenatoria ni la imposici髇 de una multa, no se conservar醤 por un plazo superior a seis a駉s;
  • iii) los datos relativos a expedientes de investigaci髇 que hayan dado lugar a una sentencia condenatoria o a una multa no se conservar醤 por un plazo superior a diez a駉s.

  2) En todas las etapas de un expediente de investigaci髇 tal como se contemplan en los incisos i), ii) y iii) del apartado 1, en cuanto una persona o un negocio contemplados en el art韈ulo 12 ter hayan sido excluidos de la investigaci髇 con arreglo a las disposiciones legales y reglamentarias del Estado miembro suministrador, los datos relativos a la persona o al negocio deber醤 ser suprimidos inmediatamente.

  3) El fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 suprimir� autom醫icamente los datos a partir de la fecha en que se agote su plazo m醲imo de conservaci髇 con arreglo al apartado 1.�

  
• 2) En el art韈ulo 20 del Convenio, los t閞minos 玡n los apartados 1 y 2 del art韈ulo 12� deben sustituirse por
  玡n los apartados 1 y 2 del art韈ulo 12 y en el art韈ulo 12 sexto�.
  

ART虲ULO 2

1. El presente Protocolo queda sometido a la adopci髇 de los Estados miembros seg鷑 sus respectivas normas constitucionales.

2. Los Estados miembros notificar醤 al depositario el cumplimiento de las condiciones exigidas por sus respectivas normas constitucionales para la adopci髇 del presente Protocolo.

3. El presente Protocolo entrar� en vigor, para los ocho Estados miembros de que se trate, a los noventa d韆s de la notificaci髇 contemplada en el apartado 2, realizada por el Estado miembro de la Uni髇 Europea en el momento de la adopci髇 por el Consejo del Acto por el que se aprueba el presente Protocolo, que cumpla esta formalidad en octavo lugar. No obstante si el Convenio no hubiera entrado en vigor en dicha fecha, el presente Protocolo entrar� en vigor para los ocho Estados miembros de que se trate en la fecha en la que el Convenio entre en vigor.

4. Toda notificaci髇 hecha por un Estado miembro con posterioridad a la recepci髇 de la octava notificaci髇 realizada conforme al apartado 2 tendr� como efecto el que, noventa d韆s despu閟 de dicha notificaci髇 posterior, el presente Protocolo entre en vigor entre dicho Estado miembro y aquellos Estados miembros para los que el Protocolo ya hubiera entrado en vigor.

5. Los Estados miembros introducir醤 en el fichero de identificaci髇 de los expedientes de investigaci髇 aduanera s髄o los datos registrados en una investigaci髇 con posterioridad a la entrada en vigor del presente Protocolo.

ART虲ULO 3

1. El presente Protocolo queda abierto a la adhesi髇 de cualquier Estado que se convierta en miembro de la Uni髇 Europea y que se adhiera al Convenio.

2. El texto del presente Protocolo en la lengua del Estado adherente, elaborado por el Consejo de la Uni髇 Europea, ser� aut閚tico.

3. Los instrumentos de adhesi髇 se depositar醤 en poder del depositario.

4. El presente Protocolo entrar� en vigor respecto de cada Estado miembro que se adhiera a 閘 noventa d韆s despu閟 de la fecha del dep髎ito de su instrumento de adhesi髇, o en la fecha de la entrada en vigor del Protocolo si 閟te no hubiera entrado todav韆 en vigor al t閞mino de dicho per韔do de noventa d韆s, y a condici髇 de que el Convenio est� en vigor para dicho Estado.

ART虲ULO 4

Se considerar� que todo Estado que se convierta en miembro de la Uni髇 Europea y se adhiera al Convenio con arreglo al art韈ulo 25 del mismo tras la entrada en vigor del presente Protocolo, se adhiere al Convenio tal como queda modificado por el presente Protocolo.

ART虲ULO 5

El Secretario General del Consejo de la Uni髇 Europea ser� el depositario del presente Protocolo.

El depositario publicar� en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea el estado de las adopciones, adhesiones y declaraciones, as� como cualquier otra notificaci髇 relativa al presente Protocolo.