• Expandir / Contraer 韓dice sistem醫ico
• INTRODUCCION
• Art韈ulo 1 燨bjeto y 醡bito de aplicaci髇
• Art韈ulo 2 營dentificaci髇 de personas f韘icas
• Art韈ulo 3 營dentificaci髇 de personas jur韉icas
• Art韈ulo 4 燙onservaci髇 de documentos
• Art韈ulo 5 燙omunicaci髇 de operaciones relativas a movimiento de medios de pago
• Art韈ulo 6 燙olaboraci髇 con el Servicio Ejecutivo
• Art韈ulo 7 燩rocedimientos de control interno y de comunicaci髇
• Art韈ulo 8 燚eber de confidencialidad
• Art韈ulo 9 燛valuaci髇 de cumplimiento de las obligaciones por parte de los notarios
• Art韈ulo 10 燜icheros automatizados de datos
• DISPOSICIONES ADICIONALES
  • Disposici髇 adicional primera 燗plicaci髇 de Resoluciones de organismos internacionales y Reglamentos de la Uni髇 Europea por los que se imponen sanciones u otras medidas restrictivas espec韋icas dirigidas contra determinadas personas y entidades
  • Disposici髇 adicional segunda 燩lazo para la elaboraci髇 del primero de los ex醡enes a que se refiere el apartado 1 del art韈ulo noveno de la presente Orden Ministerial
• DISPOSICIONES DEROGATORIAS
  • Disposici髇 derogatoria 鷑ica
• DISPOSICIONES FINALES
  • Disposici髇 final 鷑ica
• ANEXO I .� Notar韆s
  • Fichero Cumplimiento de las obligaciones de tratamiento y comunicaci髇 de datos derivadas de los dispuesto en los art韈ulos 17 y 24 de la Ley del Notariado
• ANEXO II .� Consejo General del Notariado
  • Fichero Cumplimiento de las obligaciones de tratamiento y comunicaci髇 de datos derivadas de los dispuesto en los art韈ulos 17 y 24 de la Ley del Notariado

Art韈ulo 1 Objeto y 醡bito de aplicaci髇

La presente Orden desarrolla determinadas obligaciones contenidas en la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevenci髇 del blanqueo de capitales, y en su Reglamento, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, respecto de los notarios.

Los notarios quedar醤 sometidos a lo dispuesto en la presente Orden cuando participen en las actividades se馻ladas en el art韈ulo 2.2.d) del Reglamento aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, y, en particular, cuando participen, autorizando o interviniendo en cualquier otra forma, actos o negocios jur韉icos dentro de los siguientes 醡bitos:

• a) Constituci髇, transmisi髇 o extinci髇 de toda clase de derechos reales sobre bienes inmuebles o entidades comerciales;
• b) Creaci髇 de sociedades, asociaciones, fundaciones, entidades comerciales u otros tipos de estructuras an醠ogas;
• c) Compraventa de acciones, participaciones o de cualesquiera otros valores negociables e instrumentos financieros;
• d) Actos o negocios jur韉icos relativos al funcionamiento o a la gesti髇 de sociedades, asociaciones, fundaciones, entidades comerciales u otros tipos de estructuras an醠ogas.

A los efectos de lo establecido en la presente Orden, se entender� por participaci髇 de los notarios cualquier actividad que realicen los mismos en relaci髇 con la intervenci髇 o autorizaci髇 de los actos o negocios jur韉icos.

Art韈ulo 2 Identificaci髇 de personas f韘icas

1. El Notario identificar� a sus clientes en la forma y con los tipos de documentos se馻lados en el apartado 2 del art韈ulo 3 del Reglamento aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, sin perjuicio de la obligaci髇 de los comparecientes de acreditar el n鷐ero de identificaci髇 fiscal (NIF) conforme establece el art韈ulo 23 de la Ley del Notariado de 28 de mayo de 1862. En los casos en que los clientes act鷈n a trav閟 de representante el Notario tambi閚 proceder� a su identificaci髇. Cuando existan indicios o sospecha de que los otorgantes no act鷄n por cuenta propia, los notarios har醤 constar este extremo en la comunicaci髇 que remitan, en su caso, al 觬gano Centralizado de Prevenci髇 (OCP).

2. En el caso de otorgantes habituales podr� efectuarse la identificaci髇 de la persona f韘ica dando fe el Notario de que conoce personalmente al otorgante seg鷑 lo dispuesto en el art韈ulo 23 de la Ley del Notariado de 28 de mayo de 1862. No obstante, la utilizaci髇 de este medio de identificaci髇 no exime al Notario de su obligaci髇 de solicitar, al menos la primera vez que una persona comparezca en la notar韆, cualquiera de los documentos a que se refiere el apartado anterior, ni tampoco de la obligaci髇 de conservar copia de los mismos.

3. Los notarios deber醤 hacer constar en la escritura, de conformidad con lo previsto en el art韈ulo 156.10.� del Reglamento de la organizaci髇 y r間imen del Notariado aprobado por el Decreto de 2 de junio de 1944, la profesi髇 o actividad empresarial del otorgante. En los casos en que el 觬gano Centralizado de Prevenci髇 (OCP) durante el an醠isis de la operativa observe incoherencias en la manifestaci髇 realizada proceder� a la verificaci髇 de la informaci髇 contenida en la misma.

Art韈ulo 3 Identificaci髇 de personas jur韉icas

1. De conformidad con lo establecido en el apartado 3 del art韈ulo 3 del Reglamento aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, la identificaci髇 de las personas jur韉icas se realizar� a trav閟 de la presentaci髇 de documento fehaciente acreditativo de su denominaci髇, forma jur韉ica, domicilio y objeto social sin perjuicio de la obligaci髇 de comunicar el n鷐ero de identificaci髇 fiscal (NIF).

2. A estos efectos, ser� suficiente que los extremos se馻lados en el apartado anterior se le hayan acreditado, y as� conste, al Notario autorizante del documento cuya copia aut閚tica se exhiba.

3. En todo caso, el Notario insertar� en el instrumento p鷅lico la manifestaci髇 del otorgante consistente en que los datos de identificaci髇 de la persona jur韉ica y, especialmente, el objeto social y domicilio, no han variado respecto de los consignados en el documento fehaciente presentado y sin perjuicio de las comprobaciones que el Notario estime necesario realizar. En el caso de que una persona f韘ica act鷈 en representaci髇 de una entidad, tambi閚 ser� necesaria su identificaci髇 conforme a los criterios establecidos en los apartados 1 y 2 del art韈ulo anterior.

4. Igualmente, el Notario solicitar� informaci髇 acerca de la estructura accionarial o de control de la persona jur韉ica cuando aprecie varios indicadores de riesgo, conforme a las orientaciones del OCP y, en todo caso, cuando la persona jur韉ica haya sido constituida en alg鷑 pa韘 de los incluidos en el Real Decreto 1080/1991, de 5 julio, que determina los pa韘es o territorios (para韘os fiscales) a que se refieren los art韈ulos 2.� 3-4 de la Ley 17/1991, de 27 mayo, de medidas fiscales urgentes, y 62 de la Ley 31/1990, de 27 diciembre, de Presupuestos Generales del Estado para 1991, en materia del Impuesto sobre la Renta de las Persona F韘icas y del Impuesto sobre Sociedades, o en la Orden Ministerial ECO/2652/2002, de 24 de octubre, por la que se desarrollan las obligaciones de comunicaci髇 de operaciones en relaci髇 con determinados pa韘es al Servicio Ejecutivo de la Comisi髇 de Prevenci髇 del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

En este caso, el Notario har� constar en el instrumento p鷅lico la manifestaci髇 del otorgante acerca del nombre o raz髇 social de cada titular de una participaci髇 superior al 25% en el capital de la persona jur韉ica, as� como su N鷐ero de Identificaci髇 Fiscal o N鷐ero Personal de Identificaci髇 para Extranjeros (NIF/NIE) y domicilio. En ning鷑 caso el Notario revelar� al otorgante la causa por la que se solicita y se incluye esa informaci髇, de conformidad con lo previsto en el art韈ulo 8 de esta Orden.

Art韈ulo 4 Conservaci髇 de documentos

1. El Notario deber� conservar copia del documento o documentos empleados en la identificaci髇 tanto de personas f韘icas como jur韉icas a que se refiere el art韈ulo anterior durante un plazo de seis a駉s, a contar desde la 鷏tima vez que el otorgante particip� en un acto o negocio jur韉ico en la notar韆.

Asimismo se conservar醤 durante un plazo de seis a駉s los documentos utilizados para la comprobaci髇 de la veracidad de la informaci髇 sobre la profesi髇 o actividad empresarial del otorgante, cuando se hubieren obtenido.

Respecto de personas f韘icas, act鷈n por s� mismas o en representaci髇 de otras personas f韘icas o jur韉icas, se conservar醤 las copias de los documentos citados en los dos p醨rafos anteriores en archivos distintos del protocolo notarial.

Respecto de personas jur韉icas, la conservaci髇 de los documentos empleados en la identificaci髇 se realizar� mediante el archivo de copia de dichos documentos o mediante el archivo de la referencia notarial del documento autorizado en el que consta la identificaci髇 en cualquiera de las formas establecidas en la legislaci髇 notarial.

2. La conservaci髇 de los restantes documentos que acrediten adecuadamente la realizaci髇 de las operaciones ser� realizada a trav閟 del protocolo notarial.

Art韈ulo 5 Comunicaci髇 de operaciones relativas a movimiento de medios de pago

Los notarios deber醤 solicitar que les sea exhibida, para su incorporaci髇 al protocolo, la declaraci髇 de movimiento de medios de pago materializada en el modelo de declaraci髇 S-1 cuando el pago de la operaci髇 que autorizan se realice, o se haya realizado con anterioridad, en moneda met醠ica, billetes de banco o cheques bancarios al portador denominados en moneda nacional o en cualquier otra moneda o cualquier medio f韘ico, incluidos los electr髇icos, concebido para ser utilizado como medio de pago, por importe igual o superior a 100.000 euros, conforme a lo establecido en la Orden EHA/1439/2006, de 3 de mayo, reguladora de la declaraci髇 de movimientos de medios de pago en el 醡bito de la prevenci髇 del blanqueo de capitales. Los notarios estar醤 obligados a comunicar al Servicio Ejecutivo las operaciones en que no les sea exhibida la declaraci髇 de movimiento de medios de pago materializada en el formulario S-1 citado.

Art韈ulo 6 Colaboraci髇 con el Servicio Ejecutivo

La comunicaci髇 de operaciones al Servicio Ejecutivo de conformidad con lo establecido en la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, y en su Reglamento de desarrollo aprobado por el Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, y la atenci髇 a los requerimientos de dicho 髍gano se realizar醤 de modo telem醫ico, sin perjuicio de la utilizaci髇 de otros soportes cuando sea preciso. El sistema de comunicaci髇 empleado deber� asegurar la plena confidencialidad e integridad de la informaci髇 transmitida.

Art韈ulo 7 Procedimientos de control interno y de comunicaci髇

Los procedimientos de control interno y comunicaci髇 dirigidos a la prevenci髇 del blanqueo de capitales por parte del conjunto de los notarios deber醤 permitir, al menos:

• a) Capturar de forma centralizada la informaci髇 sobre transacciones individuales o grupos de operaciones para su an醠isis en funci髇 del nivel de riesgo que presenten.
• b) Analizar el funcionamiento de los procedimientos de examen y comunicaci髇 de operaciones sospechosas.
• c) Remitir informaci髇 de forma 醙il y segura desde cada una de las notar韆s al 觬gano Centralizado de Prevenci髇 y desde 閟te a cada notar韆, en el marco de lo dispuesto en los art韈ulos 3 y 5 de la Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre.
• d) Conservar centralizadamente la documentaci髇 correspondiente a las operaciones analizadas y comunicadas por parte del OCP y elaborar estad韘ticas.
• e) Acceder directamente desde cada notar韆 a informaci髇 necesaria para asegurar el conocimiento de la normativa interna para la prevenci髇 del blanqueo de capitales, incluida la peri骴ica difusi髇 de la misma.
• f) Elaborar un plan de formaci髇 anual que incluya acciones formativas suficientes dirigidas a los notarios y a su personal y la previsi髇 de actualizaci髇 de la propia formaci髇.

Conforme se establece en el art韈ulo 6 de la Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre, el OCP elaborar� y mantendr� actualizado un Manual de Procedimientos de Prevenci髇 del Blanqueo de Capitales para los notarios.

Art韈ulo 8 Deber de confidencialidad

El Notario no revelar� ni al otorgante ni a terceros que se han transmitido informaciones al Servicio Ejecutivo o que se examinan operaciones en el marco de la normativa de prevenci髇 del blanqueo de capitales, as� como la raz髇 por la que se recaban datos o se incluyen, en su caso, en el instrumento p鷅lico.

Art韈ulo 9 Evaluaci髇 de cumplimiento de las obligaciones por parte de los notarios

1. Los procedimientos y 髍ganos de control interno y de comunicaci髇 y, en particular, el funcionamiento del sistema de prevenci髇 del blanqueo de capitales establecido en la Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre, ser醤 objeto de examen por parte de un experto externo al menos cada tres a駉s. Los resultados del examen ser醤 consignados en un informe escrito de car醕ter reservado que describir� detalladamente las medidas de control interno existentes, valorar� su eficacia operativa y propondr�, en su caso, eventuales rectificaciones o mejoras.

2. Anualmente se evaluar� internamente por escrito la efectividad operativa de los procedimientos y 髍ganos de control interno y de comunicaci髇. La evaluaci髇 interna realizada en el seno del Consejo General del Notariado deber� reflejar, en concreto, el grado de cumplimiento de las obligaciones de los notarios previstas en la normativa sobre prevenci髇 del blanqueo de capitales y especialmente las contenidas en esta Orden Ministerial. Tambi閚 deber� reflejar los resultados del funcionamiento del OCP. La evaluaci髇 se desarrollar� a trav閟 de un sistema de an醠isis adecuado que permita valorar el nivel de aplicaci髇 del Manual de Procedimientos y realizar� un muestreo y estudio suficientes de las comunicaciones realizadas al OCP. Estar� a disposici髇 plena del Servicio Ejecutivo durante los seis a駉s siguientes a su realizaci髇 toda la informaci髇 obtenida como resultado del proceso de evaluaci髇.

Art韈ulo 10 Ficheros automatizados de datos

1. Se crea en las notar韆s el fichero automatizado de datos de car醕ter personal que se incluye y describe en el Anexo I de esta Orden.

2. Se crea en el Consejo General del Notariado el fichero automatizado de datos de car醕ter personal que se incluye y describe en el Anexo II de esta Orden.

Disposici髇 adicional primera Aplicaci髇 de Resoluciones de organismos internacionales y Reglamentos de la Uni髇 Europea por los que se imponen sanciones u otras medidas restrictivas espec韋icas dirigidas contra determinadas personas y entidades

En aplicaci髇 de las Resoluciones de organismos internacionales y de los Reglamentos de la Uni髇 Europea por los que se imponen sanciones u otras medidas restrictivas espec韋icas dirigidas contra determinadas personas y entidades, los notarios deber醤 comprobar la eventual coincidencia de las identidades de los otorgantes con las de los destinatarios de aqu閘las que figuran incluidos en listas p鷅licas oficiales, informando de forma inmediata a trav閟 del OCP de las operaciones en las que se produce dicha coincidencia a la autoridad competente que se indica en cada instrumento correspondiente.

Disposici髇 adicional segunda Plazo para la elaboraci髇 del primero de los ex醡enes a que se refiere el apartado 1 del art韈ulo noveno de la presente Orden Ministerial

El primero de los ex醡enes a realizar por experto externo conforme a la obligaci髇 contenida en el apartado 1 del art韈ulo noveno de la presente Orden Ministerial se llevar� a cabo en un plazo de tres a駉s contados a partir de la fecha de entrada en vigor de la Orden EHA/2963/2005 de 20 de septiembre reguladora del 觬gano Centralizado de Prevenci髇 en materia de blanqueo de capitales en el Consejo General del Notariado.

Disposici髇 derogatoria 鷑ica

Quedar� derogada cualquier disposici髇 de igual o inferior rango cuyo contenido resulte contrario a lo previsto en esta Orden.

Disposici髇 final 鷑ica

La presente Orden entrar� en vigor a los seis meses de su publicaci髇 en el Bolet韓 Oficial del Estado.